第401题 如果客户采用（　　）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A.柜台委托

B.非柜台委托

C.自助委托

D.人工委托

参考答案：C

第402题 基金管理人职责终止的情形包括（ ）。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第403题 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高 Ⅳ.资源的合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第404题 下列有关公平原则的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.应当公正地对待证券交易的参与各方 Ⅱ.参与交易的各方应当获得平等的机会 Ⅲ.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 Ⅳ.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

第405题 在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的。

A.金融债券

B.政府债券

C.公司债券

D.国际债券

参考答案：B

第406题 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票50万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。应付资金总额是( )元。

A.5800万元

B.600万元

C.500万元

D.480万元

参考答案：A

第407题 有（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第408题 《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（　　）通过现行国债发行渠道代理发行。

A.政策性银行

B.地方政府

C.商业银行

D.财政部

参考答案：D

第409题 下列关于汇率的说法，错误的是（ ）。

A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮

B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升

C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升

D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平

参考答案：C

第410题 下列不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（　　）。

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统性风险

参考答案：C

第411题 股票价格指数的编制方法有（　　）。

A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式

B.简单算术股价指数、加权股价指数

C.费雪理想式、简单算术股价指数

D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数

参考答案：B

第412题 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（　　） I AAA II BB III C IV DD

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第413题 关于证券公司描述正确的是（　　）
I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
II 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
III 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
IV 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第414题 公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅱ.公司债券的期限为1年以上 Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第415题 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（　　）家。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：C

第416题 （　　）不仅能够影响商业银行融资成本，干预和影响市场利率及货币供求，而且不能影响商业银行及全社会的资金投向。

A.再贴现政策

B.正回购

C.提高存款准备金率

D.提高存款利率

参考答案：A

第417题 下列不属于政府债券特征的是（ ）。

A.流通性差

B.安全性高

C.收益稳定

D.免税待遇

参考答案：A

第418题 利率期货品种主要包括（　　）。 I 单只股票期货 II 债券期货 III主要参考利率期货 IV 股票组合的期货

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、IV

参考答案：B

第419题 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（　　）。

A.核心资本

B.附属资本

C.二级资本

D.预备资本

参考答案：B

第420题 商业银行的风险对冲分为（　　）。

A.自我对冲、市场对冲

B.内部对冲、市场对冲

C.内部对冲、外部对冲

D.自我对冲、外部对冲

参考答案：A