第381题 发行金融债券的政策性银行不包括（　　）。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国农业银行

参考答案：D

第382题 国际债券的计价货币通常是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

参考答案：B

第383题 一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（　　）。

A.不变

B.不确定

C.下降

D.上升

参考答案：C

第384题 公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。 Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载 Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构 Ⅳ.无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第385题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。
I 信息公开披露制度
II 信息报送制度
III 董事会会议内容公开制度
IV 年报审计监管

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：B

第386题 某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（　　）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

参考答案：A

第387题 转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

参考答案：A

第388题 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（　　） I 企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 II 企业年金基金财产可投资债券回购 III 企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 IV 企业年金基金财产限于境内投资

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第389题 （ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A.法定存款准备金率

B.存款准备金率

C.超额准备金率

D.再贴现率

参考答案：A

第390题 下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（ ）。

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策

B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期

C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税

D.获取股票股利暂免纳税

参考答案：C

第391题 记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（ ）向各机构、公司及其他投资者发行。

A.银行间债券市场

B.商业银行经营网点

C.财政部国债服务部

D.证券交易所交易系统

参考答案：A

第392题 我国混合资本债券具有的基本特征包括（ ）。 Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回 Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第393题 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（　　）。Ⅰ．通过证券公司进行申购和赎回Ⅱ．在交易所上市交易Ⅲ．一般由证券公司、商业银行作为承销机构Ⅳ．封闭式基金的筹集是一次性的

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第394题 记账式国债的特点描述错误的是（　　）。

A.不记名，不挂失，可上市流通

B.上市后价格随行就市

C.安全性较好

D.发行成本低

参考答案：A

第395题 （ ）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。

A.场内交易

B.场外交易

C.集中交易

D.二板市场

参考答案：A

第396题 证券公司的主要业务包括（　　）。Ⅰ．证券承销业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第397题 下列关于公司型基金的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第398题 证券投资基金的费用包括（　　）
Ⅰ基金的管理费
Ⅱ 基金的托管费
Ⅲ 基金的交易费
Ⅳ 基金的服务费

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第399题 股票的账面价值又称（　　）。

A.票面价值

B.股票面值

C.股票净值

D.理论价值

参考答案：C

第400题 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A