第361题 下列不属于银监会监管职责的是（　　）。

A.对银行金融实行并表监督管理

B.维护支付、清算系统的正常运行

C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作

参考答案：B

第362题 对于事先已确定发行条款的国债．我国采取（　　）方式发行。

A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

参考答案：D

第363题 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（ ）。 Ⅰ.期货购买者 Ⅱ.期权出售者 Ⅲ.期权购买者 Ⅳ.期货出售者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第364题 下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（　　）。
I 由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
II 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
III 投资者的利息收入免缴所得税
IV 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第365题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括（　　）。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票发行公司经营业绩性

D.股票的价格弹性或者恢复能力

参考答案：C

第366题 利率衍生工具包括（ ）。 Ⅰ.远期利率协议 Ⅱ.利率期货 Ⅲ.利率期权 Ⅳ.利率互换

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第367题 证券业协会的权力机构是（ ）。

A.董事会

B.股东大会

C.会员大会

D.主席会议

参考答案：C

第368题 公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（ ）。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

参考答案：C

第369题 下列选项中不属于场内交易市场特点的是（ ）。

A.场内交易市场允许不在一个固定的地点

B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的

C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人

D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价

参考答案：A

第370题 （　　）只能在期权到期日执行。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的欧式期权

D.大西洋期权

参考答案：A

第371题 填写委托单的第一要点是填写（ ）。

A.证券账号

B.交割日期

C.数量

D.品种

参考答案：D

第372题 企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。 Ⅰ.企业规模达到国家规定的要求 Ⅱ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅲ.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利 Ⅳ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第373题 在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（ ）。 Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者 Ⅱ.上市公司的控股股东 Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者 Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第374题 基金管理人由依法设立的（ ）担任。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

参考答案：D

第375题 契约型基金筹集的资金属于（　　）。

A.信托财产

B.自有资金

C.公司资本

D.公司负债

参考答案：A

第376题 企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（ ）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B

第377题 （ ）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

A.人民币汇率改革

B.股指期货

C.国际资本流动

D.欧元区的形成

参考答案：B

第378题 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（ ）。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

参考答案：D

第379题 一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.存管银行

参考答案：B

第380题 下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销 Ⅱ.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税 Ⅲ.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准 Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D