第441题 关于红筹股，下列描述正确的有（　　）。Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第442题 下列关于债券票面要素的说法，正确的是（　　）。

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

参考答案：C

第443题 政府机构直接融资的方式包括（ ）。 Ⅰ.向亚洲开发银行贷款 Ⅱ.向世界银行贷款 Ⅲ.外国政府援助赠款 Ⅳ.民营资本的投入

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第444题 下面关于债券的叙述正确的是（　　）。

A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

参考答案：A

第445题 股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）而来的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

参考答案：A

第446题 1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。

A.深圳经济特区证券公司

B.上海证券有限责任公司

C.国泰君安证券股份有限公司

D.长城证券有限责任公司

参考答案：A

第447题 下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（ ）。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称"地方债券"，也可以称为"地方公债"或"市政债券"

参考答案：D

第448题 【2017年真题】回购交易通常在（　　）交易中运用。

A.远期

B.现货

C.债券

D.股票

参考答案：C

第449题 证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（ ）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

参考答案：D

第450题 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（　　）。Ⅰ．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利Ⅱ．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅲ．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅳ．A、B股除权、除息的处理方式是一样的

A.Ⅰ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第451题 常见的常规性货币政策工具主要包括（　　）。Ｉ 不动产信用控制 II 优惠利率 III 公开市场业务 IV 再贴现政策

A.I、III

B.III、IV

C.II、III

D.II、III、IV

参考答案：B

第452题 关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（ ）。

A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为0.5‰

B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

参考答案：A

第453题 证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（ ）。

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助终端委托

参考答案：A

第454题 上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（ ）。 Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规 Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚 Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚 Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第455题 政府债券的特征不包括（　　）。

A.安全性高

B.流通性强

C.收益稳定

D.低税待遇

参考答案：D

第456题 短期国库券的特点包括（　　）。
I 违约风险极小　
II 流动性强
III 违约风险大　
IV 流动性弱

A.III、IV

B.III

C.I、II

D.I

参考答案：C

第457题 港股通总额账户可用余额计算公式为（　　）。

A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

参考答案：B

第458题 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股分为（ ）。 Ⅰ.不可赎回优先股 Ⅱ.可转换优先股 Ⅲ.可赎回优先股 Ⅳ.不可转换优先股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第459题 按基础资产的来源分类．权证分为（　　）。Ⅰ．认股权证Ⅱ．备兑权证Ⅲ．认购权证Ⅳ．认沽权证

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：A

第460题 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C