第421题 证券交易市场通常分为（ ）和场外交易市场。

A.证券交易所市场

B.OTC市场

C.地方股权交易中心市场

D.A股市场

参考答案：A

第422题 通常，期限在（　　）的国债为贴现式国债。

A.1年以下(含1年)

B.2年以下(含2年)

C.3年以下(含3年)

D.5年以下(含5年)

参考答案：A

第423题 大部分（　　）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资 I 一般责任债券 II 普通债券 III 专项债券 IV 收入债券

A.I、II

B.III、IV

C.II、III

D.I、IV

参考答案：B

第424题 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

A.参与优先股

B.可累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息可调整优先股

参考答案：B

第425题 （　　）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A.公募债券

B.私募债券

C.付息债券

D.贴现债券

参考答案：A

第426题 关于股票市场价格的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分 Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定 Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第427题 下列中不属于影响债券利率因素的是（ ）。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

参考答案：B

第428题 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（　　）制定。

A.中国证监会

B.中国结算公司

C.国家发改委

D.证券交易所

参考答案：D

第429题 依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第430题 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第431题 【2016年真题】下列说法错误的是( )。

A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

参考答案：D

第432题 【2016年真题】假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

参考答案：A

第433题 以下不属于优先股的特征的是（　　）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.一般有表决权

D.剩余资产分配优先

参考答案：C

第434题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（　　）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

第435题 下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（ ）。 Ⅰ.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开 Ⅱ.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开 Ⅲ.上市公司的所有事项必须及时向社会公布 Ⅳ.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第436题 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（ ）。 Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较 Ⅱ.没有包含杠杆效应 Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第437题 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金

B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金

C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金

D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金

参考答案：A

第438题 在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A.审批制

B.特许制

C.核准制

D.注册制

参考答案：D

第439题 记名股票的特点不包括（　　）。

A.转让相对复杂或受限制

B.可以一次或分次缴纳出资

C.股东权利归属记名股东

D.安全性较差

参考答案：D

第440题 下列属于资本流出的是（　　）。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的负债增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

参考答案：C