第501题 1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）。

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.注册制

参考答案：A

第502题 我国场外交易市场的功能不包括（　　）。

A.拓宽融资渠道．改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.对上市公司进行监管

参考答案：D

第503题 金融衍生工具的基本特征是（ ）。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.高风险性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第504题 下列属于短期金融资产市场的是（ ）。

A.资本市场

B.货币市场

C.股票市场

D.债券市场

参考答案：B

第505题 债券代表的权利是（　　）。

A.公司经营决策权

B.资产所有权

C.直接支配财产权

D.债券投资者权利

参考答案：D

第506题 设立证券市场的目的是（ ）。

A.提高GDP

B.加快商品销售速度

C.解决资本供求矛盾和流动性

D.提高商品质量

参考答案：C

第507题 （　　）对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。

A.市场供求变化

B.政策干预

C.宏观经济

D.市场监管

参考答案：C

第508题 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币．且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案：B

第509题 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（　　）元人民币。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

参考答案：A

第510题 金融期权按基础资产性质的不同可分为（ ）。 Ⅰ.股票价格指数期权 Ⅱ.外汇期权 Ⅲ.股票组合期权 Ⅳ.利率期权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第511题 平台交易采用（　　）方式。Ⅰ．报价交易Ⅱ．协商交易Ⅲ．询价交易Ⅳ．投标交易

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

参考答案：A

第512题 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。（　　）

A.10：5

B.20；10

C.30；10

D.30；20

参考答案：D

第513题 20世纪（　　）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。

A.70年代

B.80年代

C.90年代

D.60年代

参考答案：B

第514题 金融风险的特征包括（ ）。 Ⅰ.风险的不确定性 Ⅱ.风险的客观性 Ⅲ.风险的危害性 Ⅳ.风险的不可测定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第515题 保险公司次级债应向（　　）发行。

A.个人

B.政府

C.合格投资者

D.境外个人投资者

参考答案：C

第516题 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（　　）特点。

A.集合投资

B.专业理财

C.分散风险

D.收益共享

参考答案：C

第517题 适用于融资租赁交易的租赁物是（　　）。

A.固定资产

B.流动资产

C.商品

D.产品

参考答案：A

第518题 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（ ）。 Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利 Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第519题 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（　　）万元。

A.600

B.500

C.400

D.300

参考答案：B

第520题 若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（　　）。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9

参考答案：D