第481题 股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

参考答案：B

第482题 下列关于券商柜台市场的描述，不正确的是（ ）。

A.没有固定的场所

B.交易主要利用电话进行

C.柜台市场又称场内交易市场、店头交易市场

D.交易的证券以不在交易所上市为主

参考答案：C

第483题 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：C

第484题 典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

参考答案：A

第485题 【2017年真题】封闭式基金期限届满后需要将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配

A.形式

B.比例

C.顺序

D.币种

参考答案：B

第486题 【2016年真题】深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。

A.公司近年来的财务状况

B.公司发展前景

C.公司的规模

D.公司的地区

参考答案：C

第487题 基金管理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。 Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 Ⅱ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 Ⅲ.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第488题 中国金融期货交易所于2006年9月8日在（　　）成立。

A.深圳

B.北京

C.上海

D.大连

参考答案：C

第489题 下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（ ）。

A.A股账户

B.基金账户

C.期权账户

D.B股账户

参考答案：D

第490题 关于债券基本性质说法正确的有（　　）。Ⅰ．债券是一种有价证券U．债券是一种实际资本Ⅲ．债券是一种商品证券Ⅳ．债券是一种虚拟资本

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

第491题 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（ ）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

参考答案：A

第492题 企业年金基金财产以投资组合为单位按照（　　）计算。

A.历史价值

B.公允价值

C.市场价值

D.账面价值

参考答案：B

第493题 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（　　）投资于证券市场。

A.政府债券、金融债券

B.政府债券、上市公司股票

C.金融债券、股份制银行发行的股票

D.金融债券、上市公司股票

参考答案：A

第494题 【2015年真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为(　　)。

A.商业性汇率风险

B.金融性汇率风险

C.全球性汇率风险

D.区域性汇率风险

参考答案：AB

第495题 （　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金营销人员

参考答案：A

第496题 上海证券代码和深圳证券代码都是一组（ ）位数字。

A.4

B.5

C.6

D.8

参考答案：C

第497题 我国证券账户种类的划分依据包括（ ）。 Ⅰ.交易场所 Ⅱ.账户用途 Ⅲ.投资目的 Ⅳ.标的性质

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第498题 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（　　）。

A.参与型优先股票

B.股息率固定优先股票

C.固定利息优先股票

D.固定盈利优先股票

参考答案：B

第499题 下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（　　）。
I 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
II 票面金额定得较小，发行成本也就较小
III 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
IV 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第500题 1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模扣发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

参考答案：C