第201题 股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

参考答案：A

第202题 非公开发行股票的发行对象不得超过（　　）。

A.5名

B.10名

C.20名

D.100名

参考答案：B

第203题 开立证券账户应坚持（　　）原则。

A.同一性和真实性

B.合法性和真实性

C.合法性和有效性

D.合法性和同一性

参考答案：B

第204题 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：D

第205题 银行业金融机构包括（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.信用合作机构 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.邮政储蓄银行

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第206题 金融市场常被称为"资金的蓄水池"和"国民经济的晴雨表"，分别指的是金融市场的（ ）。

A.聚敛功能，资源配置功能

B.财富功能，资源配置功能

C.聚敛功能，反映功能

D.财富功能，反映功能

参考答案：C

第207题 证券市场监管原则中，（　　）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公正原则

B.公平原则

C.公开原则

D.诚信原则

参考答案：C

第208题 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（　　） I 是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免 II 申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买 III 付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种 IV 发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

参考答案：B

第209题 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括（ ）。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅳ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第210题 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

第211题 经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（ ）。

A.制定有关国际公约

B.为成员国提供基金援助

C.出版有关刊物即统计数据

D.促进妥善管制公共服务及企业行为

参考答案：B

第212题 在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（　　）。

A.再贴现政策

B.公开市场操作

C.再贷款政策

D.法定存款准备金政策

参考答案：B

第213题 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）个交易单位。

A.0.5

B.1

C.10

D.100

参考答案：B

第214题 下列关于存款准备金的说法，不正确的是（　　）。

A.存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金

B.不良贷款率越高，存款准备金率越低

C.央行提高存款准备金率时，货币供应量减少

D.2004年，我国开始实行差别存款准备金制度

参考答案：B

第215题 对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（　　）。

A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力

B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度

C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员

D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销

参考答案：D

第216题 证券公司借人期限在（　　）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第217题 我国银行业的主体是（ ）。

A.中央银行

B.股份商业银行

C.地区性商业银行

D.信用合作社

参考答案：B

第218题 经国务院批准，2011年（ ）开展地方政府自行发债试点。 Ⅰ.上海市 Ⅱ.浙江省 Ⅲ.广东省 Ⅳ.深圳市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第219题 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（ ）优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格

B.高于市场价格的价格

C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格

参考答案：D

第220题 股票应载明的事项主要包括（　　） I 公司名称 II 公司成立的日期 III 股票种类 IV 票面金额

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D