第161题 汇率风险又被称为（　　）。

A.通货膨胀风险

B.不可分散风险

C.外汇风险

D.违约风险

参考答案：C

第162题 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

参考答案：D

第163题 债券和股票的区别在于（ ）。 Ⅰ.权利不同 Ⅱ.收益不同 Ⅲ.风险不同 Ⅳ.期限不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第164题 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（　　）。

A.不动产抵押公司债

B.信用公司债

C.保证公司债

D.收益公司债

参考答案：B

第165题 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（　　）。

A.风险期望

B.风险头寸

C.风险暴露

D.风险预算

参考答案：C

第166题 根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 Ⅰ.发行 Ⅱ.自营 Ⅲ.交易 Ⅳ.登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第167题 金融衍生工具的基本特征有（　　）。Ⅰ．跨期性Ⅱ．不确定性Ⅲ．联动性Ⅳ．高风险性

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第168题 期货交易所的工作人员操作电脑失误造成的风险属于金融衍生工具的（ ）。

A.信用风险

B.市场风险

C.结算风险

D.操作风险

参考答案：D

第169题 沪港通于（ ）正式启动。

A.2014年11月17日

B.2014年11月15日

C.2014年11月10日

D.2014年11月20日

参考答案：A

第170题 金融市场可以按照（　　）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。

A.金融市场的重要性

B.金融产品的期限

C.金融产品交易的交割方式

D.金融工具发行和流通特征

参考答案：D

第171题 下列属于证券交易所的特征的有（　　）。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第172题 证券公司申请IB业务，应当向（　　）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

A.中国工商局

B.国务院

C.中国证监会

D.中国保监会

参考答案：C

第173题 作为国际支付手段昀外汇必须具备（ ）。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可获得性 Ⅲ.可增值性 Ⅳ.可兑换性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第174题 国家股的资金来源有（　　）。Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产Ⅱ．经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资Ⅲ．有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资Ⅳ．国有资产管理部门所拥有的净资产

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：A

第175题 （　　）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

A.专项债券

B.收入债券

C.一般责任债券

D.政府支持机构债券

参考答案：C

第176题 从1984年1月1日起，中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务，成为专门从事金融管理，（ ）货币政策的政府机构。

A.发行和制定

B.发行和实施

C.管理和制定

D.制定和实施

参考答案：D

第177题 下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（　　）。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

参考答案：B

第178题 金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（　　）。
I 交易价格
II 合约时间
III 交易时间
IV 合约规模

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第179题 商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.财政部

参考答案：C

第180题 上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.独立董事

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B