第1261题 中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1262题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

A.普通股票和优先股票

B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票

D.份额股票和比例股票

参考答案：A

第1263题 （ ）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

A.发行的银行

B.政府的银行

C.银行的银行

D.人民的银行

参考答案：C

第1264题 根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有( )。 Ⅰ、保证人或担保物发生重大变化； Ⅲ、拟变更债券受托管理人； Ⅲ、公司合并； Ⅳ、拟变更债券募集说明书的约定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1265题 下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。

A.以信息披露的权威性为中心

B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

C.增强信息披露的准确性和完整性

D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

参考答案：A

第1266题 OTC市场是（ ）的简称。

A.场内市场

B.场外市场

C.发行市场

D.交易市场

参考答案：B

第1267题 金融债券可以采用( )方式发行。 Ⅰ、全国银行间债券市场公开发行； Ⅱ、全国银行间债券市场定向发行； Ⅲ、一次足额发行； Ⅳ、限额内分期发行。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1268题 【2015年真题】adr业务中涉及的关键机构包括(　　)。

A.基础证券的发行公司

B.存券银行

C.托管银行

D.存券信托公司

参考答案：BCD

第1269题 【2016年真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

A.现场监管和事前监管

B.现场监管和非现场监管

C.事前监管和事后监管

D.事前监管和事中监管

参考答案：B

第1270题 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

参考答案：A

第1271题 【2018年真题】场外交易市场的英文缩写是( )。

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

参考答案：A

第1272题 A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为( )。

A.0．625

B.1

C.1．6

D.2

参考答案：C

第1273题 契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。 I 投资方向不同 II 资金的性质不同 III 投资者的地位不同 IV 基金的营运依据不同

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1274题 一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（ ）。

A.国际贷款

B.银行资金调拨

C.国际证券投资

D.国际直接投资

参考答案：A

第1275题 竞价的结果不包括( )。

A.全部成交

B.继续成交

C.部分成交

D.不成交

参考答案：B

第1276题 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（　　）。

A.销售收入

B.产品价格

C.利润和股息

D.资产总额

参考答案：C

第1277题 基金运作信息披露文件包括( )。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

参考答案：C

第1278题 按照市场功能的不同，资本市场可分为( )。

A.股票市场和发行市场

B.发行市场和交易市场

C.基金市场和交易市场

D.场外市场和发行市场

参考答案：B

第1279题 公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（　　）年以上期限内还本付息的有价证券。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

第1280题 ）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A.S股

B.N股

C.H股

D.红筹股

参考答案：C