第1201题 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（ ）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.在公司解散清算时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会做出减少公司注册资本的决议

参考答案：B

第1202题 证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。 Ⅰ.进入与退出市场 Ⅱ.获取信息 Ⅲ.享受服务 Ⅳ.投资机会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1203题 我国发行金融债券的政策性银行包括（ ）。 Ⅰ.中国进出口银行 Ⅱ.国家开发银行 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国人民银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1204题 【2015年真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 (　　)。

A.商品

B.货币

C.利息收入

D.股息收入

参考答案：ABCD

第1205题 以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（　　）。 Ⅰ 债券回购 Ⅱ 权证 Ⅲ 普通开放式基金 Ⅳ 债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

第1206题 【2017年真题】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：B

第1207题 以下不属于在场内交易上市的是（　　）

A.中小型企业板

B.创业板

C.主板

D.新三板

参考答案：D

第1208题 【2018年真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

参考答案：C

第1209题 以下关于股票流动性的说法正确的有( )。 Ⅰ、所有的股票都具有相同的流动性； Ⅱ、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性； Ⅲ、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性； Ⅳ、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1210题 信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者

A.①③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

参考答案：C

第1211题 按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

参考答案：D

第1212题 【2018年真题】下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。 Ⅰ、承销人应为金融机构； Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币； Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力； Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1213题 基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。

A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

参考答案：D

第1214题 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.地方证管办

D.证券交易所

参考答案：C

第1215题 （ ）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A.1949 

B.1979

C.1984 

D.1990

参考答案：D

第1216题 下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（ ）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

参考答案：D

第1217题 下列不属于定向资产管理业务特点的是（　　）。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

D.投资范围有限定性和非限定性的区分

参考答案：D

第1218题 下列不属于影响国债销售价格因素的是（　　）。

A.基准利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.流通市场中可比国债的收益率水平

D.国债承销的手续费收入

参考答案：A

第1219题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）配合完成。

A.中国结算公司、存管银行

B.证券交易所、证券公司

C.证券公司、存管银行

D.证券交易所、存管银行

参考答案：C

第1220题 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（　　） I 账面价值 II 票面金额 III 票面价值 IV 股票面值

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B