第1161题 证券包销是指（　　）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

参考答案：D

第1162题 ( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券公司中间介绍业务

C.证券承销业务

D.证券融资融券业务

参考答案：B

第1163题 【2015年真题】国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。

A.10万

B.100万

C.200万

D.500万

参考答案：B

第1164题 弥补赤字的手段有( )。 Ⅰ、举借国债； Ⅱ、增加税收； Ⅲ、向中央银行借款； Ⅳ、动用历年结余。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1165题 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是（ ）。

A.约定在一定期限内还本付息

B.在证券交易所发行

C.在银行间债券市场发行

D.以短期融资为目的

参考答案：B

第1166题 下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.以大宗交易为主 Ⅱ.通常采取短期投资策略 Ⅲ.投资主体主要是各类机构投资者 Ⅳ.通常采取买入并持有到期策略

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1167题 【2015年真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成(　　)的全新特征。

A.金融证券化

B.证券市场国际化

C.投资者机构化

D.证券市场电脑化

参考答案：ABCD

第1168题 政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。这种金融体制称为（ ）。

A.金融自由化

B.金融抑制

C.金融市场化

D.金融深化

参考答案：A

第1169题 享有优先认股权的股东可以()。 ①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；③按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；④不行使此权利而听任其过期失效。

A.①②④

B.①②③④

C.③④

D.①②③

参考答案：A

第1170题 投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

A.40％

B.30％

C.20％

D.10％

参考答案：B

第1171题 以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是( )。 Ⅰ．发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ．交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件 Ⅲ．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 Ⅳ．发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1172题 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。

A.中央银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：B

第1173题 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 I 交易场所和交易组织形式不同 II 交易的监管程度不同 III 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 IV 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第1174题 关于股票的票面价值，下列说法错误的是（ ）。 Ⅰ.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格 Ⅱ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金 Ⅲ.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行 Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1175题 发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 Ⅰ、发行价格； Ⅱ、筹资金额； Ⅲ、发行数量； Ⅳ、筹资费用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

第1176题 证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。 ①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；③代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算方式；④违约责任。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

参考答案：A

第1177题 下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。

A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95％

C.企业年金基金不得用于信用交易

D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30％

参考答案：A

第1178题 【2015年真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。

A.资金

B.金融投资

C.货币投资

D.项目投资

参考答案：B

第1179题 优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有（ ）。 Ⅰ.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 Ⅱ.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 Ⅲ.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 Ⅳ.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1180题 债券作为证明（　　）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A.物权

B.所有权和转让权

C.债权债务

D.处置权

参考答案：C