第1121题 证券市场融资活动的方式主要包括( )。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

参考答案：D

第1122题 【2018年真题】银行面临的信用风险存在于( )中。 Ⅰ、贷款业务； Ⅱ、债券投资业务； Ⅲ、票据买卖业务； Ⅳ、承兑业务。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1123题 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_______等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_______。（ ）

A.社会保障税；社会保险基金

B.社会保障税；企业年金

C.社会保险基金；社会保障基金

D.社会保险基金；企业年金

参考答案：B

第1124题 公司发行股票筹集的资本属于（　　）。

A.自有资本

B.借人资本

C.债券资本

D.股权资本

参考答案：A

第1125题 可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

D.无法比较

参考答案：A

第1126题 国家股从资金来源上看，不包括（　　）。

A.现有国有企业改制时所拥有的净资产

B.现有国有企业改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份公司的投资

D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

参考答案：B

第1127题 【2018年真题】做市商交易的特征是( )。 Ⅰ、提高流动性； Ⅱ、有效稳定市场； Ⅲ、增强市场吸引力； Ⅳ、促进市场平衡运行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1128题 （　　）风险最大。

A.国债

B.金融机构债券

C.地方政府债券

D.公司债券

参考答案：D

第1129题 编制股价指数的步骤有（　　）。Ⅰ．选择样本股Ⅱ．选定某基期Ⅲ．计算计算期平均股价或市值Ⅳ．指数化

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第1130题 【2018年真题】基金性质的机构投资者包括( )。 Ⅰ、社会保险基金； Ⅱ、证券投资基金； Ⅲ、企业年金； Ⅳ、社会公益基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1131题 【2015年真题】承销方式有(　　)。

A.包销

B.经销

C.自销

D.代销

参考答案：AD

第1132题 根据委托订单的数量，委托指令分为（ ）。

A.整数委托和零数委托

B.买进委托和卖出委托

C.市价委托和限价委托

D.当日委托和当周委托

参考答案：A

第1133题 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

参考答案：B

第1134题 证券投资基金的交易费包括（ ）等。 Ⅰ.银行汇划手续费 Ⅱ.交易佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.证管费

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

第1135题 以下关于股票分割与合并的说法正确的有（　　）。Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ．从理论上说．股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值Ⅲ．股票分割通常适用于低价股．股票合并常见于高价股Ⅳ．股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第1136题 上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（　　）的属于异常交易行为。

A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的0．5%o的

B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的

C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的

D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的

参考答案：D

第1137题 合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（　　）。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第1138题 金融债券的发行主体是( )。 Ⅰ、银行； Ⅱ、公司； Ⅲ、非银行的金融机构； Ⅳ、政府。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

第1139题 【2018年真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等； Ⅱ、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等； Ⅲ、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费； Ⅳ、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1140题 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（ ），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

A.行政指令机制

B.均分机制

C.固定对价机制

D.平衡协商机制

参考答案：D