第1081题 将基金分为主动型基金、被动型基金，是根据( )进行划分。

A.投资理念

B.募集方式

C.投资标的

D.资产配置

参考答案：A

第1082题 金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。

A.投资

B.筹资

C.生产经营

D.资产或负债

参考答案：D

第1083题 创业板指数以（ ）为权数，进行加权逐日连锁计算。

A.发行在外的总股本数

B.可回收股本数

C.可流通股本数

D.剩余股本数

参考答案：C

第1084题 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（　　） I 清算方式的变化 II 宏观经济政策的调整 III 供求关系的变化 IV 经济形势的变化

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III

参考答案：C

第1085题 基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（　　）。Ⅰ．资产保管Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资金清算

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第1086题 短期国库券的特点包括（ ）。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1087题 【2018年真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。 Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责； Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务； Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务； Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1088题 以下对证券交易所交易原则说法正确的是（　　）。Ⅰ．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报Ⅱ．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报Ⅲ．买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者Ⅳ．价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ

参考答案：B

第1089题 从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

A.1802年

B.1897年

C.1901年

D.1970年

参考答案：D

第1090题 债券与股票的区别有( )。 Ⅰ、权利不同； Ⅱ、目的不同； Ⅲ、收益不同； Ⅳ、期限不同。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1091题 新一代的经济思维对经济危机的启示有（　　） I 必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制 II 必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制 III 必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资 IV 经济体系周期性调整结构行业运行进展

A.II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

参考答案：A

第1092题 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。 Ⅰ、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； Ⅱ、向客户充分提示证券投资的风险； Ⅲ、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况； Ⅳ、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1093题 关于信用衍生工具的论述正确的是（　　）。Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据等Ⅱ．用于转移或防范系统风险Ⅲ．是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具Ⅳ．是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅢ Ⅳ

参考答案：D

第1094题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ、身份； Ⅱ、财产与收入状况； Ⅲ、证券投资经验； Ⅳ、风险偏好。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1095题 拉斯贝尔加权指数是指（ ）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.简单算术股价指数

D.几何加权股价指数

参考答案：A

第1096题 【2015年真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中(　　)是固定利率债券。

A.单利债券

B.复利债券

C.浮动利率债券

D.可变利率债券

参考答案：AB

第1097题 中央银行主要通过（ ）途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押 Ⅲ.抵押再贷款 Ⅳ.票据再抵押

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第1098题 国际结算银行是一个旨在加强各国（ ）与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行

B.清算机构

C.银行业协会

D.证券交易所

参考答案：A

第1099题 股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。

A.过半数

B.1/3

C.213

D.全数

参考答案：A

第1100题 由银行业自律组织确定的利率属于（　　）。

A.官定利率

B.实际利率

C.公定利率

D.市场利率

参考答案：C