第1061题 【2018年真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是( )。 Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险； Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展； Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一； Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1062题 下列有关期货的说法．错误的是（　　）。

A.金融期货合约是标准化的

B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

参考答案：B

第1063题 货币市场基金的特点有（　　）。Ⅰ．资本安全性高Ⅱ．流动性弱Ⅲ．购买限额低Ⅳ．管理费用高

A.王Ⅱ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

第1064题 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

参考答案：B

第1065题 有价证券是（　　）的统一表现形式 I 财产价值 II 财产权利 III 财产证明 IV 财产要求

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.III、IV

参考答案：A

第1066题 【2016年真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。

A.公开、公平、公正、守信

B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、诚信

D.法律、监管、规范、发展

参考答案：B

第1067题 中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（　　）。

A.法定存款准备金率

B.再贴现率

C.银行再贷款率

D.存款利息率

参考答案：A

第1068题 （ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。

A.金融期权

B.期货交易

C.期货合约

D.金融期货

参考答案：B

第1069题 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（　　）。

A.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

B.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

D.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

参考答案：C

第1070题 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.5

B.20

C.60

D.90

参考答案：C

第1071题 下列有关基金管理费表述正确的是（　　）。
I 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付
II 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%
IV 管理费通常直接向投资者收取

A.I、III

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第1072题 下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为1股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1073题 只能在期权到期日执行的期权属于（　　）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.百慕大期权

D.大西洋期权

参考答案：A

第1074题 保护基金公司设立的意义有（　　）。Ⅰ．可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益Ⅱ．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心Ⅲ．可以推动我国其他金融业公司的快速发展Ⅳ．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：A

第1075题 对基金投资进行限制的主要目的有（　　）。
I 降低风险
II 避免基金操纵市场
III 发挥基金引导市场的积极作用
IV 增加基金资产的收益水平

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：A

第1076题 下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（ ）。 Ⅰ.利率指数 Ⅱ.欧洲美元债券 Ⅲ.大面额可转让存单 Ⅳ.政府长期债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1077题 封闭式基金的交易方式是（　　）。

A.在证券交易所内转让

B.通过基金管理人申购或赎回

C.在银行买卖

D.通过基金托管人申购或赎回

参考答案：A

第1078题 证券业协会的章程由（ ）制定。

A.会员大会

B.中国证监会

C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：A

第1079题 ( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.负责客户信用资金存管的商业银行

D.中国证监会

参考答案：A

第1080题 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。 Ⅰ.借贷资金 Ⅱ.自有资本 Ⅲ.营运资金 Ⅳ.受托投资资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D