第1041题 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（　　）。

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

参考答案：C

第1042题 关于权证的表述。以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．权证具有一定的权利．故也有交易的价值Ⅱ．权证具有债权的性质Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ．权证的交易方式与股票类似

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：D

第1043题 对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（　　）。

A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

D.由基金管理人主观随意估计

参考答案：D

第1044题 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（　　）购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A.双方协定价格

B.现货价格

C.到期日价格

D.市场价格

参考答案：A

第1045题 国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。 Ⅰ.NASDAQ综合指数 Ⅱ.日经225股价指数 Ⅲ.金融时报证券交易所指数 Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1046题 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（ ）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

参考答案：B

第1047题 下列关于QFII的说法中，正确的是（　　）。 I QFII以一国的货币管制制度被废止为前提 II QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制 III QFII是资本市场开放的最终措施 IV 境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式

A.IV

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第1048题 赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。 Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ.确保公司股份能足额认购 Ⅳ.增加公司的募集资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1049题 整个证券市场的核心是（ ）。

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

参考答案：B

第1050题 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

参考答案：B

第1051题 设立基金管理公司，应当具备的条件是（　　）。

A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

参考答案：D

第1052题 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（　　） I 经济增长 II 经济周期循环 III 战争、政权更迭 IV 货币政策、财政政策

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、IV  

参考答案：D

第1053题 股权类期权包括（　　）。
I 单只股票期权
II 股票组合期权
III 认股权证期权
IV 股票指数期权

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1054题 下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（　　）。

A.其期限在5年以下(含5年)

B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本

C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息

D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

参考答案：B

第1055题 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（　　） I股票价值 II 股票面值 III票面价值 IV 票面金额

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1056题 债券反映了发行者和债权人之间的（　　）关系。

A.委托代理

B.经营管理

C.财产所有

D.债权债务

参考答案：D

第1057题 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（　　）。

A.债券市场

B.股票市场

C.基金市场

D.国债市场

参考答案：D

第1058题 道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。

A.9%

B.10%

C.12%

D.15%

参考答案：B

第1059题 根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（　　）元人民币。

A.0.001元或其整数倍

B.0.05元或其整数倍

C.0.01元或其整数倍

D.0.005元或其整数倍

参考答案：A

第1060题 下列影响基金份额净值的因素有（　　）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金资产总值Ⅲ．基金负债Ⅳ．基金总份额

A.ⅠⅡⅣ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案：D