第1001题 （ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

A.汇率风险

B.操作风险

C.信用风险

D.经营风险

参考答案：C

第1002题 债券买断式回购和质押式回购的区别是（ ）。 Ⅰ.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方 Ⅱ.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方 Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券 Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1003题 汇率变化一个最重要的影响就是对（　　）的影响。

A.消费者

B.股民

C.贸易

D.外汇卖家

参考答案：D

第1004题 网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A.互联网

B.移动通信网络

C.互联网或移动通信网络

D.以上都不正确

参考答案：C

第1005题 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（　　）万。

A.400

B.300

C.200

D.100

参考答案：B

第1006题 基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。

A.受托资产管理业务

B.社会基金管理业务

C.证券投资基金业务

D.企业年金管理业务

参考答案：C

第1007题 证券发行市场上的机构投资者包括（ ）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1008题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（　　）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20

B.30

C.40

D.50

参考答案：D

第1009题 下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。Ⅰ．通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ．由基金托管人托管．由基金管理人管理和运用资金Ⅲ．基金与股票和债券一样．属于是直接投资工具．筹集的资金主要投向实业Ⅳ．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

A.ⅠⅡ Ⅳ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第1010题 企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的( )。

A.10％

B.30％

C.50％

D.20％

参考答案：D

第1011题 沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权法

C.深圳市值总价加权法

D.加权平均法

参考答案：B

第1012题 （　　）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

A.证券托管

B.证券存管

C.证券转托管

D.证券托管

参考答案：C

第1013题 （　　）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.熊猫债券

参考答案：C

第1014题 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（ ）。 Ⅰ.保证收益 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.集合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1015题 下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（　　）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

参考答案：C

第1016题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查； Ⅱ．独立董事可担任合规负责人； Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任； Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1017题 一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（　　）。

A.周期性

B.隐蔽性

C.扩散性

D.加速性

参考答案：D

第1018题 【2015年真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。

A.国务院

B.国家能源投资公司

C.国家原材料投资公司

D.铁道部

参考答案：A

第1019题 自律性组织包括证券交易所和（　　） I 证券业协会 II 证券公司 III 证券登记结算机构 IV 证券信用评级机构

A.I、II

B.I、II、III

C.I、III

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1020题 【2015年真题】除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。

A.累积优先股

B.非参与优先股

C.参与优先股

D.非累积优先股

参考答案：C