第961题 证券市场监管机构包括（ ）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第962题 证券市场监管的常见手段有（ ）。 Ⅰ.经济手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.行政手段 Ⅳ.自律方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第963题 （ ）是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。

A.风险分散

B.风险规避

C.风险转移

D.风险对冲

参考答案：A

第964题 证券交易所的职责不包括（　　）。

A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

D.制定自律规则、执业标准和业务规范

参考答案：D

第965题 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第966题 私下或直接向特定群体募集的资金是（ ）。

A.私募基金

B.公募基金

C.对冲基金

D.机构间私募产品

参考答案：A

第967题 在美国，可将（ ）视为无风险利率。

A.长期国债利率

B.短期国库券利率

C.一年期存款利率

D.一年期贷款利率

参考答案：B

第968题 下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（　　）。

A.国际货币基金组织

B.国际金融公司

C.联合国

D.世界贸易组织

参考答案：B

第969题 我国的政策性金融机构包括（　　） I 国家开发银行 II 中国进出口银行 III 中国农业银行 IV 中国农业发展银行

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第970题 假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（　　）万元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

参考答案：C

第971题 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.财政部

参考答案：A

第972题 【2015年真题】优先股的优先权主要表现在(　　)。

A.认股权

B.分配剩余资产

C.分配公司收益

D.公司经营表决权

参考答案：BC

第973题 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（ ）的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

参考答案：A

第974题 列关于风险与暴露的描述中，正确的是（　　）。 I 风险与暴露如影随形，紧密结合 II 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态 III 风险是一种可能性 IV 没有风险暴露就没有风险

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第975题 对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。 Ⅰ.分散投资，降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.增加基金资产的收益 Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第976题 股票价格指数的编制步骤包括（ ）。 Ⅰ.选择样本股 Ⅱ.选定某基期 Ⅲ.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 Ⅳ.指数化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第977题 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第978题 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

参考答案：C

第979题 我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。 I 提前终止基金合同 II 基金扩募或者延长基金合同期限 III 转换基金运作方式 IV 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV 

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第980题 下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（　　）。

A.可以担任上市公司的高级管理人员

B.不得继续在原机构从事证券业务

C.不得继续担任原上市公司董事

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

参考答案：A