第921题 （　　）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

参考答案：C

第922题 【2015年真题】证券市场的横向结构关系是由(　　)等构成的。

A.债券市场

B.股票市场

C.发行市场

D.基金市场

参考答案：ABD

第923题 《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　　）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

参考答案：A

第924题 基金管理费费率的高低通常（　　）。

A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成反比，与风险大小成反比

D.与基金规模成正比，与风险大小成正比

参考答案：A

第925题 下列不属于证券交易所理事会职责的是（　　）。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

参考答案：B

第926题 可转换债券的双重选择权是指（　　）。
I 投资者可自行选择是否修正转股价
II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
III 转债发行人可自行选择是否修正利率
IV 投资者可自行选择是否转股

A.II、IV

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、Ⅳ

参考答案：A

第927题 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第928题 在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。 Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先 Ⅱ.以价格较高的买入申报优先 Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ.以价格较低的买入申报优先

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第929题 下列不能参与股指期货交易的是（　　）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.保本基金

D.债券型基金

参考答案：D

第930题 直接融资对金融市场的影响有（ ）。 Ⅰ.直接融资的风险较大 Ⅱ.筹资的成本较低而投资收益较大 Ⅲ.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少 Ⅳ.直接融资有利于资金快速合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第931题 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（ ），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金公司 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.一般境外法人投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

第932题 【2017年真题】资本公积金转转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户

A.实收资本?

B.权益资本?

C.自有资本?

D.未分配利润

参考答案：A

第933题 下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（　　）。

A.募集的资金是人民币而不是外汇

B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司

C.交易范围包括银行间债券市场

D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理

参考答案：B

第934题 下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。

A.向公众公开增发

B.向特定机构增发

C.向个人增发

D.向任意机构增发

参考答案：D

第935题 资产证券化最初是对（ ）抵押贷款的证券化。

A.专利

B.企业

C.汽车

D.住宅

参考答案：D

第936题 下列关于股票收益性的说法，不正确的是（　　）。

A.股票的收益只来源于股份公司

B.其实现形式是公司派发的股息、红利

C.其实现形式可以是资本利得

D.收益性是股票最基本的特征

参考答案：A

第937题 关于股票收益性描述正确的是（　　） I 股票的收益只来源于股份公司 II 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 III 其实现形式可以是资本利得 IV 收益性是股票最基本的特征

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第938题 下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（　　）。

A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

B.证券市场上交换的是有价证券

C.证券市场是财产直接交换的场所

D.证券市场上的有价证券本身无价值．但其代表着一定的财产权利

参考答案：C

第939题 下列属于我国混合资本债券基本特征的是（　　）。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

参考答案：B

第940题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（　　）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．净资产与负债的比例不得低于8%Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B