第901题 下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（ ）。 Ⅰ.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司 Ⅱ.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司 Ⅲ.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司 Ⅳ.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第902题 【2018年真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为( )。 Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议； Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供； Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名； Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第903题 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（ ）。

A.证券交易所

B.国家技术监督管理局

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案：D

第904题 关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的()日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

第905题 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（ ）。

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

参考答案：D

第906题 1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过( )办理。

A.商业部

B.财政部

C.中国银行

D.中国人民银行

参考答案：C

第907题 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.隐藏性

D.累积性

参考答案：B

第908题 社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（　　）。

A.银行存款

B.股票

C.政府债券

D.金融债

参考答案：A

第909题 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（ ）。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

参考答案：B

第910题 下列可以作为金融债券发行主体的是（ ）。

A.中央政府

B.生产企业

C.国际公益组织

D.银行

参考答案：D

第911题 下列关于股票永久性的说法，错误的是（　　）。

A.股票所载有权利的有效性是始终不变的

B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份

C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系

D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

参考答案：B

第912题 （　　）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.综合算术股价平均数

参考答案：C

第913题 下列属于证券发行和交易的原则有( )。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公正 Ⅲ．合理 Ⅳ．公平

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅳ

参考答案：A

第914题 风险报告应具备的要求有（ ）。 Ⅰ.输入的数据必须准确有效 Ⅱ.应具有实效性 Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告 Ⅳ.应具有普遍性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第915题 下列关于上证50指数的叙述中，错误的是( )。

A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股

C.指教以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

参考答案：B

第916题 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（ ）。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第917题 下列不属于直接融资的是（　　）。

A.商业信用

B.企业发行股票

C.企业发行债券

D.银行贷款

参考答案：D

第918题 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。 Ⅰ、公司章程； Ⅱ、发起人协议； Ⅲ、发起人姓名； Ⅳ、承销机构名称。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第919题 我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（ ）。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

参考答案：C

第920题 证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

参考答案：D