第841题 担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（　　）。Ⅰ．财政部Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．中国证监会Ⅳ．中国银监会

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅠV

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：A

第842题 下列不属于交易衍生工具的是（　　）。

A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

C.在期货交易所交易的各类期货合约

D.在股票交易所交易的股票期权产品

参考答案：B

第843题 下列关于国际债券的表述，不正确的是（　　）。

A.不存在汇率风险

B.国际债券资金来源广．发行规模大

C.国际债券是一种跨国发行的债券．涉及两个或两个以上的国家

D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

参考答案：A

第844题 证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； Ⅱ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第845题 1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（　　）中的合法地位。

A.一级市场

B.二级市场

C.主板市场

D.创业板市场

参考答案：B

第846题 下列关于证券交易所的说法错误的是()。

A.证券交易所是整个证券市场的核心

B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格

C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

D.证券交易所组织和监督证券交易

参考答案：B

第847题 申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。

A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构

参考答案：B

第848题 信用违约互换CDS的交易风险来自（　　）这几个方面。
I 具有较高的杠杆性
II 特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额
III 危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
IV 投行从业人员道德风险

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：A

第849题 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

A.对会员进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券发行进行管理

D.对上市公司进行管理

参考答案：C

第850题 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（　　）或者中国证监会认可的其他机构．

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

参考答案：C

第851题 下列关于债券发行主体的说法，正确的是（　　）。

A.金融债券的发行主体是政策性银行

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

参考答案：B

第852题 下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是（　　）。

A.借贷资金

B.自有资本

C.营运资金

D.受托投资资金

参考答案：A

第853题 股东权利中首要的权利是（　　）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权或配股权

D.持有的股份可依法转让的权利

参考答案：A

第854题 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括（　　）。

A.可实现最大成交量的价格

B.使未成交量最小的申报价格

C.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

参考答案：B

第855题 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ）。

A.企业债券

B.次级债券

C.金融债券

D.公司债券

参考答案：C

第856题 下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（　　）。

A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易

B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易

C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位

D.证券交易所在一级市场上处于核心地位

参考答案：B

第857题 保证期货交易正常进行的规则包括（ ）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.结算所和无负债结算制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.大户报告制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第858题 下列不属于无面额股票特点的是（ ）。

A.便于股票分割

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

参考答案：B

第859题 下列选项中，属于另类投资的是（　　）。
I 固定收益率资产
II 对冲基金
III 私募股权
IV 大宗商品

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第860题 下列关于股票价格的说法中，错误的是（ ）。

A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

参考答案：C