第781题 混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（　　）性质。Ⅰ．股本Ⅱ．债务Ⅲ．期权Ⅳ．期货

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第782题 回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（ ）。 Ⅰ.成立了证券交易所 Ⅱ.市场发展日益规范 Ⅲ.证券发行规模逐年扩大 Ⅳ.机构投资者的队伍不断扩大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第783题 以下对外国债券的描述正确的有（　　）。Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券

A.ⅠⅡ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第784题 深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。

A.T+3

B.T+1

C.T+2

D.T

参考答案：D

第785题 【2015年真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于(　　)。

A.风险水平不同

B.收益水平不同

C.所筹资金的投向不同

D.所反映的关系不同

参考答案：ACD

第786题 我国第一家专业性证券公司是（　　）。

A.中信证券公司

B.深圳特区证券公司

C.海通证券公司

D.华泰证券公司

参考答案：B

第787题 （ ）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

A.私募基金市场

B.证券公司

C.报价系统

D.区域股权市场

参考答案：D

第788题 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。 Ⅰ 承销证券 Ⅱ 从事承担有限责任的投资 Ⅲ 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第789题 通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（　　）。

A.扩散性

B.加速性

C.可管理性

D.不确定性

参考答案：C

第790题 【2017年真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

参考答案：D

第791题 【2015年真题】不是影响债券利率的因素有()。

A.筹资者资信

B.债券票面金额

C.筹资用途

D.借贷资金市场利率水平

参考答案：B

第792题 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

参考答案：B

第793题 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

参考答案：C

第794题 内幕信息包括（　　）。Ⅰ．公司分配股利或者增资的计划Ⅱ．公司债务担保的重大变更Ⅲ．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任Ⅳ．上市公司收购的有关方案

A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第795题 政府债券市场上最主要的投资工具是（ ）。

A.收益债券

B.普通债券

C.国债

D.政府保证债券

参考答案：C

第796题 下面关于证券经纪业务叙述错误的是（　　）。

A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

参考答案：D

第797题 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　　） I 定向资产管理业务 II 特定目的的专项资产管理业务 III 集合资产管理业务 IV 其他资产管理业务

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

参考答案：B

第798题 中央银行可以采取（　　）的操作方法增加货币的供应量。

A.通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放

B.提高再贴现率

C.提高存款准备金率

D.在公开市场上买人证券

参考答案：D

第799题 影响股票价格的政治因素有( )。 Ⅰ、战争； Ⅱ、国际社会政治、经济的变化； Ⅲ、政权更迭、领袖更替等政治事件； Ⅳ、政府重大经济政策的出台。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第800题 信息披露制度是《证券法》中( )的具体要求和反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

参考答案：A