第861题 A股账户按持有人分为（ ）。 Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 Ⅱ.证券公司自营证券账户 Ⅲ.一般机构证券账户 Ⅳ.自然人证券账户

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第862题 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。

A.系统风险和非系统风险

B.汇率风险和利率风险

C.自然风险和人为风险

D.政策风险和市场风险

参考答案：A

第863题 为了实施某种特殊政策而发行的国债是（　　）。

A.建设国债

B.赤字国债

C.战争国债

D.特种国债

参考答案：D

第864题 【2018年真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本； Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币； Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数； Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第865题 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。

A.14.4万元

B.24万元

C.38.4万元

D.48万元

参考答案：D

第866题 金融风险的度量包括（　　）。 I 风险发现 II 风险分析 III 风险评估 IV 风险报告

A.I、IV

B.II、III

C.II、IV

D.II、III、IV

参考答案：B

第867题 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

参考答案：B

第868题 （　　）是证券化基础资产的原始所有者。

A.资金和资产存管机构

B.信用评级机构

C.发起人

D.承销人

参考答案：C

第869题 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是()。

A.股票已公开发行

B.公司股本总额不少于3000万元

C.公司股东人数不少于100人

D.财务会计报告无虚假记载

参考答案：C

第870题 下列可以作为保证公司债券的担保人的有（ ）。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.政府 Ⅲ.信誉好的银行 Ⅳ.举债公司的母公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第871题 【2018年真题】下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

参考答案：C

第872题 【2016年真题】公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。

A.1

B.1. 5

C.2

D.5

参考答案：B

第873题 【2016年真题】下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

B.优先股票股东无表决权

C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

参考答案：B

第874题 股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（　　）通过决议。

A.三分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.全部

参考答案：C

第875题 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（　　）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

参考答案：D

第876题 债券的发行价格可分为（　　）。Ⅰ．平价发行Ⅱ．溢价发行Ⅲ．折价发行Ⅳ．定向发行

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第877题 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（ ）。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.收益证券

参考答案：C

第878题 存款准备金的类别一般分为()。 Ⅰ 活期存款准备金 Ⅱ 定期存款准备金 Ⅲ 超额准备金 Ⅳ 储蓄存款准备金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第879题 关于国债的说法，下列正确的有（　　）。Ⅰ．国债的偿还期限是国债的存续时间Ⅱ．政府通过国债筹集的资金可用于各项开支Ⅲ．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资Ⅳ．非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

参考答案：C

第880题 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。

A.经理

B.董事

C.副经理

D.财务负责人

参考答案：B