第941题 可转换公司债券一般要经（ ）的决议通过才能发行。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.总经理 Ⅲ.监事会 Ⅳ.董事会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

第942题 公司改组或合并的原因有（　　） I 扩大规模、增强竞争能力 II 消灭竞争对手 III 控股 IV 为操纵市场而进行恶意兼并

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第943题 关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（ ）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

参考答案：D

第944题 相对普通股而言，优先股的特征不包括（ ）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

参考答案：D

第945题 关于证券投资基金作用的说法中，错误的是( )。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.基金的发展有利于证券市场的稳定

C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

D.缩小了证券市场的交易规模

参考答案：D

第946题 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

参考答案：C

第947题 上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况Ⅲ．对财务会计报告作虚假记载Ⅳ．公司最近3年连续亏损

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第948题 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（ ）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第949题 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（　　）方式。

A.书面报价

B.电脑报价

C.口头报价

D.传真报价

参考答案：B

第950题 财务风险的内部影响因素有()。 Ⅰ 资本结构不合理 Ⅱ 宏观环境 Ⅲ 当前国际经济政策 Ⅳ 财务人员风险意识淡薄

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第951题 2008年9月19日，证券交易印花税对（　　）按1%o税率征收，对受让方不再征收。

A.买人方

B.所有投资者

C.证券公司

D.出让方

参考答案：D

第952题 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：C

第953题 【2015年真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。

A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 中

C.国有企业改制成股份公司形成的股份

D.社会公众投资形成的股份

参考答案：C

第954题 某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（ ）。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

参考答案：A

第955题 某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为( )。

A.1元

B.1亿元

C.2元

D.2亿元

参考答案：A

第956题 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（ ）。

A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

参考答案：B

第957题 【2018年真题】( )是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

A.金融期货

B.金融远期合约

C.金融期权

D.金融互换

参考答案：B

第958题 下列属于非柜台委托的有( )。 Ⅰ、电话委托； Ⅱ、传真委托； Ⅲ、自助终端委托； Ⅳ、网上委托。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第959题 监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。 I董事 II监事 III高级管理人员 IV 公关人员

A.I、III

B.I、IV

C.II、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第960题 下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（ ）。

A.采取"随买随卖"的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

参考答案：D