第881题 投资者委托证券交易时需支付的佣金不包括（　　）。

A.变更股权登记费

B.证券公司经纪佣金

C.证券交易所手续费

D.证券交易监管费

参考答案：A

第882题 从数量角度看，证券买卖委托包括（　　）
I 市价委托
II 限价委托
III 整数委托
IV 零数委托

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.II、IV

参考答案：B

第883题 （　　）是利率市场化机制形成的核心。

A.公定利率

B.官方利率

C.基准利率

D.市场利率

参考答案：C

第884题 【2018年真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。 Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％； Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％； Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％； Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第885题 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 Ⅰ.柜台交易市场 Ⅱ.第三市场 Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第886题 长期国债的偿还期限一般在（ ）。

A.1年以上

B.3年以上

C.5年以上

D.10年或10年以上

参考答案：D

第887题 在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（　　）。
I 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
II 自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
III 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
IV 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第888题 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国证监会

参考答案：A

第889题 关于债券发行的定价方式．描述正确的有（　　）。Ⅰ．债券发行的定价方式以公开招标最为典型Ⅱ．按照招标标的分类．有美式招标和荷兰式招标Ⅲ．按价格决定方式分类．有价格招标和收益率招标Ⅳ．一般情况下．短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第890题 经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期E1前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：A

第891题 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有( )。 Ⅰ、公司名称； Ⅱ、公司地址； Ⅲ、公司规模； Ⅳ、公司成立日期。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第892题 财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（ ）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A.带强调事项段的无保留意见

B.保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

参考答案：A

第893题 下列属于证券市场上重要的中介机构的是（　　）。

A.资产评估事务所

B.证券公司

C.投资咨询公司

D.会计师事务所

参考答案：B

第894题 基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（　　）。

A.正比

B.反比

C.线性关系

D.凸性

参考答案：A

第895题 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

参考答案：D

第896题 我国机构投资者可以分为（ ）。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.各类基金 Ⅳ.个人投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第897题 【2015年真题】依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

A.实物国债

B.货币国债

C.记帐式国债

D.凭证式国债

参考答案：AB

第898题 证券无纸质化的核心，一方面是（ ），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（ ）。

A.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的无纸化

B.以证券账户替代纸质证券，公司股东或者债券持有人名册的纸质化

C.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的纸质化

D.以纸质证券替代证券账户，公司股东或者债券持有人名册的无纸化

参考答案：A

第899题 【2018年真题】在我国，( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.证券业协会

参考答案：A

第900题 基金管理费费率的大小通常（ ）。

A.与基金规模成反比，与风险成正比

B.与基金规模成反比，与风险成反比

C.与基金规模成正比，与风险成正比

D.与基金规模成正比，与风险成反比

参考答案：A