第981题 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融现货合约

D.金融期权合约

参考答案：A

第982题 关于利率期货的描述不正确的是（　　）。

A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

参考答案：D

第983题 ()经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2002年8月29日

参考答案：C

第984题 商业银行的风险对冲分为（　　）。 I 自我对冲 II 市场对冲 III 内部对冲 IV 外部对冲

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.III、IV

参考答案：A

第985题 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

A.技术性停牌

B.终止交易

C.临时停市

D.停止清算

参考答案：C

第986题 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。

A.财务顾问业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

参考答案：B

第987题 企业发行企业债券必须符合的条件不包括（　　）。

A.企业规模达到国家规定的要求

B.企业财务会计制度符合国家规定

C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值

参考答案：D

第988题 影响国债销售价格的因素有（　　）。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第989题 【2018年真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A.13

B.2～5

C.3～5

D.1～5

参考答案：C

第990题 收取印花税的程序为（　　）。①股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税②现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收③在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算④由中国结算公司统一向征税机关缴纳

A.①③②④

B.②①③④

C.③②①④

D.①②③④

参考答案：D

第991题 按股东享有权利的不同，股票可分为( )。 Ⅰ、普通股票； Ⅱ、记名股票； Ⅲ、优先股票； Ⅳ、无记名股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

第992题 我国《公司法》规定，股东大会一般每年召开（ ）次。

A.1

B.2

C.4

D.没有规定

参考答案：A

第993题 以下对基金份额持有人义务描述不正确的是（　　）。

A.遵守基金契约

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定

参考答案：C

第994题 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，（ ）不能成为凭证式国债的承销机构。

A.中国工商银行

B.中国招商银行

C.证券交易所

D.邮政储蓄银行

参考答案：C

第995题 一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（　 ）

A.混业监管

B.同业监管

C.分业监管

D.异业监管

参考答案：C

第996题 我国自（ ）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

参考答案：C

第997题 【2015年真题】股票在实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

参考答案：D

第998题 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（　　）工作日内更改相应注册资料。

A.7个

B.5个

C.3个

D.10个

参考答案：B

第999题 直接投资业务的合规要求不包括（　　）。

A.管理人员不得在证券公司领取报酬

B.建立健全独立的投资决策机制

C.建立投资决策的回避机制

D.可以对外提供担保

参考答案：D

第1000题 通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（ ）。

A.社保年金

B.企业年金

C.社会公益基金

D.证券投资基金

参考答案：D