第1021题 权证存续期满前的（　　）交易日，权证终止交易，但可以行权。

A.5个

B.4个

C.3个

D.2个

参考答案：A

第1022题 下列各项中，（　　）不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

参考答案：D

第1023题 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。

A.所持股份多少

B.股东义务

C.经济利益

D.股权大小

参考答案：C

第1024题 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.洪人股

D.外资股

参考答案：A

第1025题 （　　）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

参考答案：B

第1026题 关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有()。 Ⅰ 金融衍生工具以场内交易为主 Ⅱ 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种 Ⅲ 金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变 Ⅳ 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1027题 【2015年真题】股东大会包括(　　)。

A.创立大会

B.特别股东大会

C.股东年会

D.临时股东大会

参考答案：ACD

第1028题 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。

A.债权债务

B.所有权、使用权

C.权利义务

D.转让权

参考答案：A

第1029题 证券投资者主要分为()。

A.机构投资者和居民投资者

B.企业投资者和居民投资者

C.机构投资者和个人投资者

D.企业投资者和个人投资者

参考答案：C

第1030题 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生上具

C.OTC交易的衍生工具

D.独立衍生工具

参考答案：C

第1031题 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（ ）。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

参考答案：C

第1032题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　） I 普通股 II 优先股 III 记名股票 IV 无记名股票

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.II、IV

参考答案：A

第1033题 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（ ）。

A.银行债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

参考答案：D

第1034题 下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（ ）。

A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金

参考答案：D

第1035题 全国性社会保障基金主要投向（ ）。

A.国债市场

B.股票市场

C.期货市场

D.权证类市场

参考答案：A

第1036题 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

参考答案：C

第1037题 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

参考答案：B

第1038题 根据（ ），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量

B.委托价格限制

C.买卖证券的方向

D.委托时效限制

参考答案：C

第1039题 下列不属于债券的基本性质的是（ ）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

参考答案：D

第1040题 专项资产管理业务的特点是（　　） I 综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 II 特定性，即业务设定特定的投资目标 III 通过专门帐户经营运作 IV 必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A