第1101题 ()是金融风险传导的基础。

A.金融市场联动性

B.资产配置活动

C.投资者心理与预期的变化

D.信息技术发展

参考答案：A

第1102题 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（ ）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

参考答案：A

第1103题 封闭式基金与开放式基金的区别是（ ）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同 Ⅳ.投资策略不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1104题 金融期权的主要功能包括（　　）。
Ⅰ套期保值功能
Ⅱ 价格发现功能
Ⅲ 投机功能
Ⅳ 套利功能

A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1105题 1979年3月以后，（ ）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A.工商银行

B.中国银行

C.农业银行

D.建设银行

参考答案：B

第1106题 可转换债券具有（　　）特征。Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第1107题 下列关于短期国债的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.偿还期为1年或1年以内 Ⅱ.在货币市场占有重要地位 Ⅲ.常见形式是国库券 Ⅳ.流动性强

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1108题 所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

A.0．1％?1％

B.0．1％?5％

C.0．5％?5％

D.1％?5％

参考答案：C

第1109题 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：C

第1110题 未上市流通股份中的发起人股份包括（ ）。 Ⅰ.国家持有股份 Ⅱ.境内法人持有股份 Ⅲ.境外法人持有股份 Ⅳ.国有法人股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1111题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

参考答案：C

第1112题 下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（ ）。 Ⅰ.货币供应量 Ⅱ.长期利率 Ⅲ.准备金 Ⅳ.基础货币

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1113题 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（　　）。
Ⅰ 债权回购
Ⅱ 权证
Ⅲ 普通上市开放式基金
Ⅳ 债权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

第1114题 下列属于金融衍生工具特征的包括（　　）。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．投机性Ⅳ．确定性

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.Ⅱ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第1115题 证券投资人是指()。

A.通过证券而进行投资的各类机构法人

B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C.通过证券而进行投资的自然人

D.各类机构法人和自然人

参考答案：B

第1116题 下列不属于境内上市外资股的特点的是( )。

A.记名股票

B.人民币认购买卖

C.人民币标明股票面值

D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

参考答案：B

第1117题 在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（ ）。

A.政府债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

参考答案：A

第1118题 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。

A.金融机构

B.发起人

C.特定目的受托人

D.承销人

参考答案：A

第1119题 按揭支持证券(MBS)的基础资产是（ ）。

A.房地产按揭贷款

B.应收账款

C.信贷资产

D.高速公路收费

参考答案：A

第1120题 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（　　）。
I 受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况
II 受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况
III 受到地方证券业协会表彰、奖励的情况
IV 受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C