第801题 基金托管人为基金份额持有人办理（ ）业务。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第802题 【2015年真题】证券必须同时具有的两个最基本特征是()。

A.法律特征与经济特征

B.法律特征与书面特征

C.经济特征与书面特征

D.经济特征与权益特征

参考答案：B

第803题 按照会计标准，可将金融风险分为（　　）。 I 系统风险 II 会计风险 III 非系统风险 IV 经济风险

A.I、III

B.II、III

C.II、IV

D.III、IV

参考答案：C

第804题 以下关于基金管理费的说法正确的是()。

A.通常从基金资产中扣除

B.通常从清算费用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常从基金的托管费中扣除

参考答案：A

第805题 相对其他类型的金融风险而言，（　　）的历史信息和历史数据的易得性较高。

A.市场风险

B.汇率风险

C.购买力风险

D.利率风险

参考答案：A

第806题 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（　　）。Ⅰ．首次公开发行上市的股票Ⅱ．增发上市的股票Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ．首次公开发行上市的封闭式基金

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

参考答案：C

第807题 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。

A.公司资本公积金

B.股本账户

C.盈余公积

D.留存收益

参考答案：A

第808题 证券公司从事资产管理业务的．资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。Ⅰ．业务人员具有证券从业资格Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第809题 风险报告应具备的要求有( )。 Ⅰ、输入的数据必须准确有效； Ⅱ、应具有实效性； Ⅲ、应具有很强的针对性； Ⅳ、应具有普遍性。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第810题 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正； Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分； Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚； Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第811题 境内上市外资股的投资者不包括（　　）。

A.外国的自然人

B.定居在国外的中国公民

C.在外留学的中国公民

D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人

参考答案：C

第812题 下列不属于基金份额持有人的是（　　）。

A.基金的出资人

B.基金资产的所有者

C.基金投资回报的受益人

D.基金的管理者

参考答案：D

第813题 公司公开发行新股，应当具备最近（　　）年财务会计文件无虚假记载的条件。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第814题 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

参考答案：C

第815题 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

参考答案：D

第816题 在金融期货交易中，()。

A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割

B.全部合约将在到期前对冲平仓

C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D.全部合约将在到期日进行实物交割

参考答案：C

第817题 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.20%

B.5%

C.10%

D.50%

参考答案：C

第818题 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（　　）。

A.美国证券交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所

D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

参考答案：B

第819题 托管费通常按照基金资产（　　）的一定比率计算。

A.净值

B.总值

C.市场价值

D.公允价值

参考答案：A

第820题 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。 Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整 Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D