第741题 使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（　　）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

D.独立衍生工具

参考答案：A

第742题 中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（ ）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第743题 以下不是证券交易所制定会员管理规则的内容（）。

A.会员业务报告制度

B.会员的日常管理和监督检查

C.会员资格的取得和管理

D.会员的分类

参考答案：D

第744题 验证主要是对客户委托时（ ）进行核实。

A.递交的相关证件

B.填写的委托单

C.注册的资金账户

D.注册的证券账户

参考答案：A

第745题 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（　　）。

A.受到证券交易所谈话提醒

B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检

参考答案：A

第746题 我国发行的国际债券品种主要有（ ）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第747题 财务顾问服务对象有( )。 Ⅰ、企业； Ⅱ、个人； Ⅲ、政府； Ⅳ、上市公司。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第748题 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责； Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务； Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务； Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第749题 下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。

A.能为股票发行价格的确定提供依据

B.可以明确表示每一股所代表的股权比例

C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

D.股票的发行或转让价格较灵活

参考答案：D

第750题 向原股东配钱股份应当符合（　　）。Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第751题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有() I 证券发行人 II上市公司 III证券公司 IV证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：B

第752题 下列不属于证券交易所职能的是（　　）。

A.制定证券交易所的业务规则

B.设立证券登记结算机构

C.确定证券发行价格

D.接受上市申请、安排证券上市

参考答案：C

第753题 根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。

A.国家税收部门

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

参考答案：C

第754题 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）
I 市场利率的变化
II 筹集资金的数额
III 债券的变现能力
IV 资金的使用方向

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第755题 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（　　）购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A.双方协定价格

B.现货价格

C.到期日价格

D.市场价格

参考答案：A

第756题 下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的 Ⅱ.商业银行的信贷业务集中于同一业务的借债人 Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人 Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第757题 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）以上。

A.3亿美元

B.5亿美元

C.8亿美元

D.10亿美元

参考答案：D

第758题 一般性货币政策工具包括（ ）。 Ⅰ.存款准备金政策 Ⅱ.再贴现政策 Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.消费者信用控制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第759题 不属于客户向证券经纪商下达委托指令的形式的是（ ）。

A.网上委托

B.当面口头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

参考答案：B

第760题 推动同业拆借市场形成发展的根本原因是（　　）。

A.存款准备金制度

B.再贴现政策

C.公开市场政策

D.存款派生机制

参考答案：A