第701题 （　　）的颁布实施．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

参考答案：A

第702题 基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（　　）%。

A.4

B.8

C.10

D.20

参考答案：D

第703题 下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（　　）。

A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段

D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

参考答案：D

第704题 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（ ）审议决定。

A.中国人民银行

B.交易商协会常务理事会

C.交易商协会全体会员大会

D.交易商协会秘书处

参考答案：B

第705题 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.3亿

参考答案：B

第706题 金融衍生工具产生与发展的原因是（　　）。Ⅰ．避险Ⅱ．金融自由化Ⅲ．金融机构的利润驱动Ⅳ．新技术革命

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第707题 下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有( )。 Ⅰ、发行规模大幅增长； Ⅱ、机构投资者范围增加； Ⅲ、二级市场交易活跃； Ⅳ、发起主体减少。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第708题 证券交易所的交易采取的组织方式是（ ）。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

参考答案：A

第709题 下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（　　）。

A.系统性风险是可分散风险

B.系统性风险不包括汇率风险

C.系统性风险即市场风险

D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险

参考答案：C

第710题 根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：C

第711题 汇率风险的特征包括（ ）。 Ⅰ.累积性 Ⅱ.或然性 Ⅲ.不确定性 Ⅳ.相对性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第712题 ()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

A.卖出期权

B.欧式期极

C.美式期权

D.看涨期权

参考答案：D

第713题 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（ ）。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

参考答案：C

第714题 以下属于套期保值的基本原则是（ ）。 Ⅰ.买卖方向对应 Ⅱ.品种相同 Ⅲ.数量相等 Ⅳ.月份相同或相近

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第715题 下列不属于货币政策三大法宝的是（　　）。

A.再贴现

B.利率政策

C.存款准备金

D.公开市场业务

参考答案：B

第716题 会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。()

A.500;300

B.500;500

C.300;300

D.300;500

参考答案：A

第717题 衡量公司财务安全性的指标有（　　）。 I 杠杆比率 II 债务担保比率 III 长期债务比率 IV 短期财务比率

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第718题 【2015年真题】20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约

B.新泽西

C.华盛顿

D.芝加哥

参考答案：A

第719题 采用（　　）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

A.自助委托

B.人工电话委托

C.非柜台委托

D.柜台委托

参考答案：D

第720题 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（ ）。 Ⅰ.有限售条件股份和已上市流动股份 Ⅱ.有限售条件股份和无限售条件股份 Ⅲ.未上市流通股份和无限售条件股份 Ⅳ.未上市流通股份和已上市流通股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C