第681题 银行间债券市场上回购业务的类型包括（　　）。
I 质押式回购业务
II 买断式回购业务
Ⅲ.开放式回购业务
IV 抵押式回购业务

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第682题 股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（　　）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.70%

参考答案：C

第683题 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（　　）进行资金和资产的托管。

A.特定目的受托人

B.金融机构

C.发起人

D.承销人

参考答案：B

第684题 按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（　　）。 I 境外资产证券化 II 国内资产证券化 III 离岸资产证券化 IV 境内资产证券化

A.I、II

B.I、IV

C.III、IV

D.II、III、IV

参考答案：C

第685题 【2015年真题】从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。

A.依然是国家

B.政府

C.法院

D.只能是地方政府

参考答案：B

第686题 证券交易通常都必须遵循()。

A.价格优先原则和数量优先原则

B.客户优先原则和时间优先原则

C.价格优先原则和时间优先原则

D.时间优先原则和价格优先原则

参考答案：C

第687题 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为（ ）。

A.借贷性融资和投资性融资

B.货币性融资和实物性融资

C.直接融资和间接融资

D.风险性融资和稳健性融资

参考答案：A

第688题 20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（ ）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.企业债券 Ⅳ.可转换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第689题 对基金、股票与债券认识正确的是（　　）。Ⅰ．股票反映的是所有权关系．债券反映的是债权债务关系．基金反映的是信托关系Ⅱ．债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具Ⅲ．基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具Ⅳ．基金的收益有可能高于债券．投资风险又可能小于股票

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第690题 参与证券投资的金融机构可以分为()。

A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

参考答案：D

第691题 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（　　） I 转换期限 II 转换条件 III 转换利率 IV 转换价格

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

参考答案：C

第692题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　　）提出申请。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券监督管理机构

D.证券登记结算机构

参考答案：B

第693题 可转换债券通常可以转换成( )。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

参考答案：D

第694题 操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（　　）。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得

C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

参考答案：C

第695题 《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

参考答案：A

第696题 国债销售价格的影响因素有()。 Ⅰ 市场利率 Ⅱ 承销商承销国债的中标成本 Ⅲ 流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ 国际汇率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第697题 下列不能作为利率期权合约基础资产的是（　　）。

A.政府短、中、长期债券

B.欧洲美元债券

C.大面额可转让存单

D.金融债券

参考答案：D

第698题 中央银行具有的职能有（ ）。 Ⅰ.维护金融稳定 Ⅱ.监管所有金融机构 Ⅲ.防范和化解金融风险 Ⅳ.制定和执行货币政策

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第699题 （　　）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

参考答案：D

第700题 【2016年真题】狭义的有价证券指的是( )。

A.商品证券

B.货币证券

C.金融证券

D.资本证券

参考答案：D