第621题 （ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：D

第622题 营销人员针对（　　）的客户采用缘故法营销。

A.直接关系型

B.陌生关系型

C.介绍关系型

D.间接关系型

参考答案：A

第623题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

参考答案：B

第624题 下列选项中，属于系统风险的有（ ）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.利率风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第625题 货币市场基金的投资对象期限为()年以内。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

第626题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（ ）。

A.金融互换

B.远期交易

C.现货交易

D.期货交易

参考答案：A

第627题 关于配股的发行方式，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式 Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定 Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣 Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第628题 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（　　）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

参考答案：A

第629题 下列属于非累积优先股票特点的是（ ）。

A.股息分派以营业年度为界，当年结清

B.不因公司盈利状况的波动而减少

C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高

D.公司股息分红的负担较重

参考答案：A

第630题 以下属于政府债券的功能的有（　　）。Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第631题 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.经营委员会

参考答案：B

第632题 按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（　　）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

参考答案：D

第633题 股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）而来的。

A.期值理论

B.票面价值

C.现值理论

D.清算价值

参考答案：C

第634题 【2016年真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。

A.2万元以上8万元以下

B.3万元以上8万元以下

C.2万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

参考答案：D

第635题 按照（　　）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行本位

参考答案：D

第636题 【2016年真题】( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

参考答案：D

第637题 送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

参考答案：B

第638题 政府发行债券所筹集的资金可用于（ ）。 Ⅰ.协调财政资金短期周转 Ⅱ.弥补财政赤字 Ⅲ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目 Ⅳ.弥补战争费用的开支

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第639题 下面关于股票性质描述错误的是()。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

参考答案：D

第640题 《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用（ ）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。 Ⅰ.人力资本 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D