第601题 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（ ）。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

参考答案：A

第602题 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　　）组成  I 柜台市场 II 第三市场 III 第四市场 IV 二级市场

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第603题 【2016年真题】股权类产品的衍生工具不包括( )。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.金融互换

D.股票期权

参考答案：C

第604题 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

参考答案：B

第605题 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　　）。

A.整顿期

B.再度发展期

C.萌芽期

D.发展期

参考答案：B

第606题 下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是（　　）。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象固定

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

参考答案：B

第607题 中国资产证券化元年是（ ）年。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

参考答案：B

第608题 下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.本金和收益的安全性最大 Ⅱ.本金和收益的安全性最小 Ⅲ.受经济形势影响的程度较小 Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第609题 下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（　　）。

A.临时停牌期间，可以继续申报

B.临时停牌期间，不能撤销申报

C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价

D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

参考答案：B

第610题 中央银行可以通过（　　）手段来增加金融市场货币供应量。

A.提高再贴现率

B.卖出有价证券

C.买人有价证券

D.提高法定存款准备金率

参考答案：C

第611题 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（ ）。

A.限仓制度能防止市场风险过度集中

B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

参考答案：D

第612题 开立证券账户应坚持（ ）原则。

A.合法性和及时性

B.合法性和真实性

C.及时性和全面性

D.及时性和真实性

参考答案：B

第613题 下列关于上证50指数的说法中，错误的是（ ）。

A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本

C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

参考答案：B

第614题 下列不能担任国际债券发行人的是（　　）。

A.各国政府、政府所属机构

B.银行或其他金融机构

C.自然人

D.工商企业及国际组织

参考答案：C

第615题 【2015年真题】浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。

A.市场利率

B.银行贷款利率

C.同业折借利率

D.定期存款利率

参考答案：A

第616题 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

参考答案：C

第617题 中小企业板，是指流通盘大约在（　　）以下的创业板块。

A.5000万元

B.3000万元

C.1亿元

D.2亿元

参考答案：C

第618题 我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（　　）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.四板市场

参考答案：D

第619题 中国人民银行的职能不包括（　　）。

A.制定和执行货币政策

B.通过审慎有效的监管，增强市场信心

C.防范和化解金融风险

D.维护金融稳定

参考答案：B

第620题 下列关于国际债券的叙述中，正确的是（ ）。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

参考答案：B