第1241题 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有( )。 Ⅰ、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行； Ⅱ、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多； Ⅲ、特定性，即业务设定特定的投资目标； Ⅳ、通过专门账户经营运作。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1242题 【2018年真题】我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。

A.70%

B.50%

C.60%

D.90%

参考答案：D

第1243题 下列关于国债销售价格的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债 Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第1244题 【2018年真题】下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

参考答案：C

第1245题 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（ ）。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

参考答案：D

第1246题 凡有下列（ ）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的 Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1247题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于（　　）。

A.监督和制衡

B.监督和管理

C.独立和制衡

D.独立和监督

参考答案：A

第1248题 下列属于设立有限责任公司的条件有( )。 Ⅰ．股东符合法定人数； Ⅱ．符合最低注册资本要求； Ⅲ．有公司住所； Ⅳ．有公司名称。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ

参考答案：C

第1249题 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

参考答案：B

第1250题 在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金财务报告 Ⅲ.基金招募说明书 Ⅳ.基金年度报告

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

第1251题 我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券交易所

参考答案：A

第1252题 在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.赤字国债

参考答案：A

第1253题 根据不同的附加条件，优先股可以分为( )。 ①固定股息优先股和浮动股息优先股 ②可累计优先股和非累计优先股 ③有限制优先股和无限制优先股 ④强制分红优先股和非强制分红优先股 ⑤可回购优先股和不可回购优先股

A.①②③④

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③⑤

参考答案：B

第1254题 【2017年真题】在公司债券有效续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告

A.1?

B.2?

C.3?

D.5

参考答案：A

第1255题 “三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公平

B.公正

C.公开

D.公信

参考答案：A

第1256题 银行面临的信用风险可能存在于()中。 I贷款业务 II债券投资业务 III票据买卖业务 IV承兑业务

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

参考答案：B

第1257题 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（　　）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.结构化金融衍生工具

参考答案：A

第1258题 常见的衍生工具包括( )。 ①期权 ②远期 ③互换 ④债券

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案：A

第1259题 全面的风险管理的含义不包括（ ）。

A.全过程的风险管理

B.全部风险的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

参考答案：D

第1260题 股东会对公司特别决议事项需要经代表（　　）以上表决权的股东通过。

A.三分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.百分之十

参考答案：B