第1301题 ( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：D

第1302题 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（　　） I 不可赎回优先股 II 可转换优先股 III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.III、IV

参考答案：A

第1303题 我国记账式国债的特点不包括（　　）。

A.发行时间短，发行效率高

B.交易手续简便

C.成本低，交易安全

D.不可记名、挂失，安全性较低

参考答案：D

第1304题 证券交易申报时间的先后顺序按（　　）确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

参考答案：C

第1305题 【2018年真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.债券的利息

D.债券的价值

参考答案：D

第1306题 下列关于风险的说法中，错误的是（　　）。
I 地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险
II 政治风险和战争属于技术风险
III 空气污染、噪音属于技术风险
IV 政治风险属于国家风险

A.II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II

参考答案：D

第1307题 【2018年真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金； Ⅱ、依据投资公司章程营运基金； Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本； Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1308题 债券的票面要素中不包括（ ）。

A.持有人名称

B.到期期限

C.票面利率

D.发行人名称

参考答案：A

第1309题 中国证券业协会履行的三大职能不包括()。

A.自律

B.服务

C.传导

D.引导

参考答案：D

第1310题 国家股、法人股等是按()来划分。

A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

参考答案：B

第1311题 关于债券发行主体的描述，错误的是（　　）。

A.政府债券的发行主体是政府

B.金融债券的发行主体只能是银行

C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

D.公司债券的发行主体是股份公司

参考答案：B

第1312题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日内制定并报送整改计划。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：D

第1313题 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。 Ⅰ.赤字国债 Ⅱ.建设国债 Ⅲ.战争国债 Ⅳ.特种国债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1314题 ()，美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

A.1904年

B.1905年

C.1906年

D.1907年

参考答案：D

第1315题 （　　）是证券市场最广泛的投资者。

A.政府机构

B.保险公司

C.各类基金

D.个人

参考答案：D

第1316题 下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的 有（　　）。 I 结算所是期货交易的专门清算机构 II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 III 结算所不以独立的公司形式组建 IV 结算所实行无负债的每日结算制度

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：A

第1317题 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

参考答案：D

第1318题 2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。 I、W公司股本为4000万元人民币 Ⅱ、W公司于2016年1月成立 Ⅲ、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权 IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1319题 我国人民币实行弹性汇率机制，其作用包括（ ）。 Ⅰ.人民币保值增值 Ⅱ.增加出口总额 Ⅲ.调节汇率 Ⅳ.打击投机性资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1320题 远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A.中国人民银行

B.国家开发银行

C.交通银行

D.建设银行

参考答案：A