第1281题 股票收益主要来自（　　） I 股份公司 II 股票流通 III 利率的降低 IV 法定存款准备金率的降低

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第1282题 下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（　　）。

A.美国存托凭证； II公司债券； III住房按揭贷款； IV贵金属

B.I、II

C.I、II、III

D.II、III

E.III、IV

参考答案：A

第1283题 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。

A.一般合伙企业

B.有限合伙企业

C.股份有限公司

D.有限责任公司

参考答案：C

第1284题 一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。 ①核心充足资本率不低于10％ ②最近三年连续盈利 ③最近三年没有重大违法违规行为 ④贷款损失准备计提充足

A.①

B.②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：C

第1285题 下列关于股票流动性的叙述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 Ⅱ.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 Ⅲ.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 Ⅳ.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1286题 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（　　）
I 转换期限
II 转换条件
III 转换利率
IV 转换价格

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

参考答案：C

第1287题 证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（　　）。

A.5亿元

B.8亿元

C.10亿元

D.15亿元

参考答案：A

第1288题 目前，我国金融市场实行的经营体制是（　　）。

A.分业经营、分业管理

B.分业经营、混业管理

C.混业经营、分业管理

D.混业经营、混业管理

参考答案：A

第1289题 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。

A.平衡型基金

B.成长型基金

C.股票收入型基金

D.固定收入型基金

参考答案：B

第1290题 在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在( )手中。

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

参考答案：C

第1291题 【2018年真题】关于次级债务，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ、次级债务是由银行发行的； Ⅱ、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算； Ⅲ、次级债务不用于弥补银行日常经营损失； Ⅳ、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1292题 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

A.6

B.7

C.8

D.9

参考答案：A

第1293题 下列不属于债券和股票相同点的是（　　）。

A.债券与股票都属于有价证券

B.债券与股票都是筹措资金的手段

C.债券与股票收益率相互影响

D.债券和股票都没有期限的限制

参考答案：D

第1294题 （　　）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

A.经营风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.财务风险

参考答案：A

第1295题 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

参考答案：C

第1296题 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利不包括（　　）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

参考答案：D

第1297题 【2018年真题】债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。

A.10；2

B.8；1

C.10；1

D.8；2

参考答案：C

第1298题 【2018年真题】下列选项中，属于操作风险特征的是( )。 Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性； Ⅱ、操作风险具有广泛存在性； Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性； Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1299题 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（　　）。

A.每股账面价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股清算价值

参考答案：A

第1300题 关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

参考答案：D