第1341题 中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（ ）。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所

参考答案：A

第1342题 在我国，银行业金融机构的设立要经过（　　）批准。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.财政部

D.中国人民银行

参考答案：A

第1343题 金融期货与金融期权的区别（　　）。 Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅲ.履约保证不同 Ⅳ.现金流转不同

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅢⅣ

参考答案：C

第1344题 证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（　　）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50％ Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％ Ⅳ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

第1345题 【2018年真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括( )。 Ⅰ、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力； Ⅱ、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力； Ⅲ、金融机构能够随时支付其应付款项的能力； Ⅳ、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1346题 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（　　）方面的要求。Ⅰ．成交速度Ⅱ．成交价格Ⅲ．价格波幅Ⅳ．成交数量

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

第1347题 货币政策的营运目标包括（　　） I 中介目标 II 最终目标 III 操作目标 IV 初级目标

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

参考答案：B

第1348题 债券的开户合同应包括（　　） I 受托人的身份证号码 II 委托人的真实姓名 III 确立开户合同的有效期限 IV 委托人与证券公司之间的权利和义务

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第1349题 深圳证券交易所的成分股指数类包括（　　）。

A.深证成分股指数

B.深圳新指数

C.深证A股指数

D.深证B股指数

参考答案：A

第1350题 以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。 Ⅰ、提供交易场所和设施； Ⅱ、制定交易规则； Ⅲ、监管在该交易所上市的证券； Ⅳ、监督会员交易行为的合规性。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1351题 证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。

A.事后

B.在超过20%时

C.在超过10%时

D.事先

参考答案：D

第1352题 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（　　）。

A.证券投资咨询

B.财务顾问业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

参考答案：D

第1353题 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

参考答案：C

第1354题 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.国债基金

D.股票基金

参考答案：B

第1355题 下列符合上海证券交易所规定的有（　　）。Ⅰ．A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ．基金交易的最小变动单位为0．001元人民币Ⅲ．B股交易的最小变动单位为0．01港元Ⅳ．债券交易的最小变动单位为0．001元人民币

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

第1356题 【2015年真题】资本市场可以分为()。

A.证券市场和同业拆借市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

参考答案：B

第1357题 基金管理人（ ）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。 Ⅰ.个人的性格特征 Ⅱ.过往的业绩 Ⅲ.投资管理水平 Ⅳ.风险控制能力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1358题 （　　）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.直接融资

B.信贷融资

C.境外融资

D.间接融资

参考答案：D

第1359题 证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。

A.一

B.二

C.三

D.随机

参考答案：A

第1360题 下列说法正确的是（）。

A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%

B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施

C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续

D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%

参考答案：B