第1401题 2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2．25%的年收益；其他情况下，该产品支付0．36%的年收益。这种理财产品属于（　　）理财产品。

A.收益保障型

B.公募型

C.私募型

D.股权联结型

参考答案：A

第1402题 上证综合指数是（　　） I 以全部上市股票为样本 II 以经流动性调整后的全部上市股票为样本 III 以股票发行量为权数 IV 按加权平均法计算

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

参考答案：C

第1403题 境内上市外资股又被称为( )。

A.“B股”

B.“A股”

C.“H股”

D.“S股”

参考答案：A

第1404题 证券投资基金业协会成立于（　　）年7月。

A.2012

B.2011

C.2010

D.2009

参考答案：A

第1405题 为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置( )只备选名单。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：B

第1406题 连续竞价时，确认成交价格的原则不包括( )。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

参考答案：A

第1407题 按（　　）的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。

A.运作方式

B.投资对象

C.投资风格

D.募集方式

参考答案：D

第1408题 H股、N股、S股等属于（ ）。

A.社会公众股

B.境内上市外资股

C.境外上市外资股

D.红筹股

参考答案：C

第1409题 甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（　　）。

A.风险补偿

B.风险转移

C.风险分散

D.风险对冲

参考答案：A

第1410题 公司制的证券交易所以（ ）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。

A.公益

B.营利

C.非营利

D.交易

参考答案：B

第1411题 下列关于同业拆借市场的特点的说法，正确的有（）。 Ⅰ.融资期限短 Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求 Ⅲ.市场准入严格 Ⅳ.利率由双方协商决定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1412题 一般性货币政策工具属于调节货币（ ）的工具。

A.总量

B.流通速度

C.价格

D.流通范围

参考答案：A

第1413题 （　　）采用派许加权综合价格指数公式计算。

A.上证成分股指数

B.上证A股指数

C.上证B股指数

D.上证380指数

参考答案：A

第1414题 金融债权根据担保情况划分为（）

A.记名债券和不记名债券

B.提前赎回债券和不可提前赎回债券

C.附有选择权的债券和不附有选择权的债券

D.信用债券和担保债券

参考答案：D

第1415题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格； Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照； Ⅳ．撤销相关业务许可。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅳ

参考答案：B

第1416题 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（ ）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第1417题 某剩余期限为5年的国债，票面利率8％，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（）。

A.7.812%

B.8.2033%

C.7.5056%

D.11%

参考答案：C

第1418题 下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（ ）。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

参考答案：D

第1419题 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后．委托指令失效Ⅲ．委托有效期满．委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

A.ⅠⅡ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第1420题 下列关于股权变动的说法正确的有（　　）。Ⅰ．原股东可以参与配股，也可以放弃配股权Ⅱ．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本Ⅲ．可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票Ⅳ．股票分割是将1股股票不等地拆成若干股

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅣ

参考答案：C