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证券从业《金融市场基础知识》试题(1614题)
第1382题 合格境内机构投资者不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.购买不动产 Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 Ⅲ.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现 Ⅳ.从事证券承销业务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
第1383题 关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（ ）。
A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%
B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%
C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%
D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元
参考答案：D
第1384题 参与证券投资的金融机构包括（ ）。 Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.主权财富基金 Ⅲ.银行业金融机构 Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
第1385题 下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
参考答案：D
第1387题 1999年7月，（ ）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。
A.个人投资者概念
B.机构投资者概念
C.战略投资者概念
D.管理型投资者概念
参考答案：C
第1391题 律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（ ） I 首次公开发行股票及上市 II 上市公司发行证券及上市 III 上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 IV 上市公司实行股权激励计划
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：D
第1392题 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
参考答案：C
第1393题 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（ ）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30
B.3～20
C.3～10
D.1～10
参考答案：B
第1395题 我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。 Ⅰ.规模越来越大 Ⅱ.期限趋于多样化 Ⅲ.发行方式趋于市场化 Ⅳ.市场创新日新月异
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第1397题 金融现货交易和金融期货交易的区别不包括（ ）。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B.金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
参考答案：D