第1441题 下列关于债券票面价值的说法，正确的是（　　）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

参考答案：D

第1442题 有限售条件股份包括（　　）。Ⅰ．其他内资持股Ⅱ．国有法人持股Ⅲ．外资持股Ⅳ．国家持股

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第1443题 在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。

A.价值型股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

参考答案：C

第1444题 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　　）。

A.5%

B.1／3

C.1／2

D.20%

参考答案：B

第1445题 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（ ）。 Ⅰ.盈利性 Ⅱ.规模性 Ⅲ.安全性 Ⅳ.流动性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1446题 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。

A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.利息偿还期限

D.债券偿还期限

参考答案：D

第1447题 下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（　　）。

A.股息分派以每个营业年度为界

B.当年股息当年结清

C.本年度拖欠的股息公司可累积计算

D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息

参考答案：C

第1448题 影响我国货币乘数的因素包括( )。 Ⅰ．超额准备金率 Ⅱ．信贷计划管理 Ⅲ．财政性存款 Ⅳ．资产负债率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1449题 中央银行参与货币市场的主要目的是（ ）。

A.实现货币政策目标

B.进行短期融资

C.实现合理投资组合

D.取得佣金收入

参考答案：A

第1450题 上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（ ）。

A.6%

B.10%

C.15%

D.16%

参考答案：A

第1451题 不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。

A.信用公司债券

B.保证公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.信托公司债券

参考答案：A

第1452题 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

A.期权标的资产价格

B.无限

C.协定价格

D.期权费

参考答案：D

第1453题 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 Ⅰ．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项； Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法； Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理； Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1454题 证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；③保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度。

A.①②④

B.①③

C.②④

D.①②③④

参考答案：D

第1455题 货币市场基金不得投资于（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过397天的债券 Ⅳ.信用等级在AAA以下的企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1456题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

第1457题 基金资产总值是指基金所拥有的（）。 Ⅰ.各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1458题 记名股票的特点包括（ ）。 Ⅰ.股东权利归属于记名股东 Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ.转让相对复杂或受限制 Ⅳ.便于挂失，相对安全

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1459题 股票的市场价格总是围绕其( )波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

参考答案：A

第1460题 （ ）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

参考答案：A