第1421题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（　　）。

A.物权证券

B.要式证券

C.综合权利证券

D.资本证券

参考答案：D

第1422题 股票账面价值又称为()。

A.股票净值

B.净收益

C.股票面值

D.股票内在价值

参考答案：A

第1423题 下列有关短期融资券的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券 Ⅱ.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40% Ⅲ.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项 Ⅳ.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1424题 下面关于会员大会的说法不正确的是( )。

A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持

B.1／3以上会员提议时应该召开临时会员大会

C.会员大会应当有2／3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过

D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告

参考答案：D

第1425题 债券和股票的主要区别是（　　）。 Ⅰ期限不同 Ⅱ风险不同 Ⅲ权利不同 Ⅳ收益不同

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

第1426题 股票的发行价格不得（　　）票面金额。

A.高于

B.低于

C.等于

D.没有要求

参考答案：B

第1427题 关于证券公司描述正确的是（　　） I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 II 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 III 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 IV 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第1428题 期货交易有专门的清算机构--结算所，结算所清算实行（ ）。

A.每日限价制度

B.逐日盯市制度

C.限仓制度

D.保证金制度

参考答案：B

第1429题 截至2011年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.98

B.109

C.112

D.121

参考答案：B

第1430题 下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

第1431题 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

参考答案：D

第1432题 下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（　　）。 I 主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 II 种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 III 常常是其他金融风险的驱动因素 IV 相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：A

第1433题 信用违约互换交易的危险来自于（ ）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.高杠杆性 Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 Ⅳ.场外交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1434题 按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。

A.6个月；1年

B.6个月；6年

C.1年；6年

D.1年；10年

参考答案：C

第1435题 下列不属于直接融资特点的是（ ）。

A.直接性

B.集中性

C.相对较强的自主性

D.部分不可逆性

参考答案：B

第1436题 债券收益的三种表现形式有（　　）。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.资本损益 Ⅲ.再投资收益 Ⅳ.经营收入

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

第1437题 在我国基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项审议决定。 I 更换基金管理人 II 出具业绩报告 III 更换基金托管人 IV 基金扩募

A.I、II

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1438题 根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。 I、风险敏感型 Ⅱ、风险偏好型 Ⅲ、风险中立型 IV、风险规避型

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、IV

参考答案：C

第1439题 下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（　　）。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.基金资产归公司所有

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会

参考答案：C

第1440题 最普通、最常见的股票是()。

A.优先股票

B.普通股票

C.无面额股票

D.无记名股票

参考答案：B