第1501题 根据中国证监会2007年3月的最新统一规定．关于认购费用及份额计算．下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．认购费用：认购金额×认购费率Ⅱ．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值Ⅲ．认购费用=净认购金额×认购费率Ⅳ．认购份额：认购金额／基金份额面值

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第1502题 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有( )。 ①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债 ②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债 ③战争国债专指用于弥补战争费用的国债 ④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

参考答案：A

第1503题 【2018年真题】委托受理的手续和过程包括( )。 Ⅰ、委托受理； Ⅱ、委托执行； Ⅲ、委托检查； Ⅳ、委托撤销。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1504题 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。 Ⅰ．货币互换 Ⅱ．利率互换 Ⅲ．股权互换 Ⅳ．信用互换

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1505题 资产证券化参与者包括（　　）。

A.发起人； II特殊目的机构（SPV）； III信用增级机构； IV信用评级机构

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

E.III、IV

参考答案：B

第1506题 下列中属于影响债券利率因素的是（ ）。 Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.债券票面金额 Ⅲ.债券期限长短 Ⅳ.借贷资金市场利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1507题 全国性社会保障基金，是由( )构成，是国家社会保障储备基金。 ①中央财政预算拨款 ②国有资本划转 ③基金投资收益 ④以国务院批准的其他方式筹集的资金

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

第1508题 下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有( )。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种 ④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

参考答案：C

第1509题 中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

参考答案：B

第1510题 （ ）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。

A.风险期望

B.风险预算

C.风险管理

D.风险报告

参考答案：D

第1511题 基金资产不能运用于( )。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

参考答案：B

第1512题 下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（　　）。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实

D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

参考答案：C

第1513题 （）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。

A.利润率倍数

B.市盈率倍数

C.市净率倍数

D.市销率倍数

参考答案：D

第1514题 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（ ）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

参考答案：C

第1515题 企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。 Ⅰ.更换审计机构 Ⅱ.变更资产评估机构 Ⅲ.变更注册金额 Ⅳ.更换主承销商

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

第1516题 只能在期权到期日执行的期权属于（　　）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看跌期权

D.看涨期权

参考答案：B

第1517题 关于金融互换交易下列说法正确的是( )。 ①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 ②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种 ③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险 ④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

参考答案：A

第1518题 常见的行业分析因素包括（　　） I 行业或产业竞争结构 II 行业可持续性 III 抗外部冲击的能力 IV 劳资关系

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：C

第1519题 （ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.公司型基金 Ⅳ.契约型基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1520题 根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。

A.资本公积

B.净资产

C.应付款项

D.留存收益

参考答案：A