第1561题 证券发行的承销方式主要有（）。 Ⅰ.全额包销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.自销 Ⅳ.代销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第1562题 【2019年真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的(　)特点。

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

参考答案：A

第1563题 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

参考答案：A

第1564题 【2016年真题】年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

参考答案：A

第1565题 交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。 ①现券交易 ②质押式回购 ③质押券申报与转回 ④买断式回购

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③③

参考答案：B

第1566题 （　　）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

A.银监会

B.中央人民银行

C.证监会

D.保监会

参考答案：A

第1567题 下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（ ）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1568题 下列关于股票性质的说法中，错误的是（ ）。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

参考答案：D

第1569题 证券投资基金业协会成立于()年7月。

A.2012

B.2011

C.2010

D.2009

参考答案：A

第1570题 资产支持证券的发起机构为（　　）金融机构。

A.银行业

B.证券业

C.保险业

D.信托业

参考答案：A

第1571题 下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险 Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险 Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险 Ⅳ.政治风险属于国家风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1572题 中国证券业协会于（ ）成立。

A.1990年12月1日

B.1991年7月30日

C.1991年8月28日

D.1993年5月28日

参考答案：C

第1573题 【2019年真题】金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为(　)

A.投机性资金流动

B.保值性资金流动

C.盈利性资金流动

D.国际间接投资

参考答案：B

第1574题 【2018年真题】下列不属于股票发行制度的是( )。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.批准制

参考答案：D

第1575题 开放式基金的特点有(　) Ⅰ、没有固定期限 Ⅱ、没有发行规模限制 Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次 Ⅳ、全部资金可用长期投资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

第1576题 下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（　　）。
I 风险与暴露如影随形，紧密结合
II 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
III 风险是一种可能性
IV 没有风险暴露就没有风险

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第1577题 上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。 Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量 Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1578题 股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。Ⅰ．单只股票Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票组合Ⅳ．股票价格指数

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

第1579题 企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

A.10％

B.30％

C.40％

D.60％

参考答案：D

第1580题 在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。

A.资产证券化和杠杆

B.证券援助太少

C.企业并购和扩张

D.金融监管太严

参考答案：A