第1541题 下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（　　）。

A.资金使用方向

B.债券发行的数量

C.市场利率变化

D.债券的变现能力

参考答案：B

第1542题 实际上，大多数公司的清算价格总是（　　）账面价值。

A.低于

B.等于

C.高于

D.无关于

参考答案：A

第1543题 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　　）。

A.设权证券

B.证权证券

C.要式证券

D.资本证券

参考答案：B

第1544题 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。 ①股权型证券化 ②债权型证券化 ③单一型证券化 ④混合型证券化

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

参考答案：B

第1545题 【2015年真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(　　)。

A.机构投资者

B.个人投资者

C.投机者

D.投资者

参考答案：CD

第1546题 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（　　）。

A.通过证券公司进行委托买卖

B.在证券交易所上市交易

C.交易费用包括申购和赎回费用

D.基金份额总额不因交易而变化

参考答案：C

第1547题 以个人为发行对象的（　　）有时被称为储蓄债券。

A.短期国债

B.流通国债

C.非流通国债

D.中期国债

参考答案：C

第1548题 除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。 Ⅰ、担保协议； Ⅱ、担保人资信情况说明； Ⅲ、无违法违规证明； Ⅳ、资产证明。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1549题 关于证券承销，下列论述不正确的是（　　）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。

参考答案：D

第1550题 不属于债券买卖交易报价方式的是(　)

A.大额报价

B.双边报价

C.对话报价

D.公开报价

参考答案：A

第1551题 现在的国债按偿还期限分类（ ） I 永久国债 II 中期国债 III 短期国债 IV 长期国债

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案：B

第1552题 欧洲债券是指借款人(?)。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

参考答案：B

第1553题 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（ ）。

A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额

B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新

C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

参考答案：A

第1554题 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（　　）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

A.市价

B.面值

C.公允价值

D.协议价格

参考答案：B

第1555题 在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（ ）。

A.建设国债

B.贴现式国债

C.短期国债

D.附息式国债

参考答案：B

第1556题 债券反映了发行者和债权人之间的（　　）关系。

A.委托代理

B.经营管理

C.财产所有

D.债权债务

参考答案：D

第1557题 我国私募基金的监管原则有(　)。 Ⅰ．集中监管 Ⅱ．适度监管 Ⅲ．多头监管 Ⅳ．底线监管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第1558题 在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。

A.德尔塔—正态分布法

B.压力测试

C.历史模拟法

D.敏感性测试

参考答案：C

第1559题 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件 ( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

第1560题 在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为（　　）。 Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 Ⅱ买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ 最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B