第1521题 恒生指数于1985年推出的分类指数不包括( )。

A.金融

B.地产

C.公用事业

D.制造业

参考答案：D

第1522题 以下不是证券交易所理事会的职责的是()。

A.选举和罢免会员理事

B.执行会员大会的决议

C.制定、修改证券交易的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

参考答案：A

第1523题 记名股票的特点不包括（　　）。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

参考答案：C

第1524题 （　　）不属于“一委一行两会”。

A.中国招商银行

B.国务院金融稳定发展委员会

C.中国人民银行

D.中国银行保险监督管理委员会

参考答案：A

第1525题 在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（ ）对基金的重大事项作出决议。

A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

参考答案：B

第1526题 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是( )。

A.最近三个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

参考答案：C

第1527题 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（　　）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

参考答案：A

第1528题 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以( )为目的，参与国债期货交易。

A.活跃证券市场

B.套期保值

C.利益输送

D.增加流动性

参考答案：B

第1529题 股票以面值作为发行价，称为（ ）。

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.市价发行

参考答案：A

第1530题 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（　　）
I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第1531题 剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。 Ⅰ.收益率 Ⅱ.流动性 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.利率风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1532题 ( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券法律业务

B.证券咨询业务

C.证券监管业务

D.法律服务业务

参考答案：A

第1533题 下列属于国有股权组成部分的是（　　）。

A.外资股

B.社会公众股

C.国家股

D.法人股

参考答案：C

第1534题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

参考答案：D

第1535题 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（　　）。

A.主权财富基金

B.QFII制度

C.QDII制度

D.金融租赁公司

参考答案：B

第1536题 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
I 金融期权
II 结构化金融衍生工具
III 金融期货
IV 金融远期合约

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第1537题 下列不属于非法集资特点的是( )。

A.未经有关部门依法批准集资

B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

C.承诺在一定期限内返还本金,还本付息的形式只能是货币形式

D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

参考答案：C

第1538题 我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（　　）。

A.1年

B.5年

C.2年

D.3年

参考答案：D

第1539题 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

A.组织证券业从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

参考答案：D

第1540题 根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的(　)还本付息的政府债券。 Ⅰ、政府性基金 Ⅱ、金融机构收入 Ⅲ、专项收入 Ⅳ、中央政府收入

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C