第1461题 中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所

参考答案：A

第1462题 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 Ⅰ．知情程度和态度； Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况； Ⅲ．专业背景； Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第1463题 为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.商务部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

参考答案：A

第1464题 交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为( )。

A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易主机

D.交易单元

参考答案：B

第1465题 证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

参考答案：B

第1466题 财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（ ）。 Ⅰ.合并名称 Ⅱ.合并发行 Ⅲ.合并托管 Ⅳ.合并承销

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第1467题 与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健

D.基本没有风险

参考答案：C

第1468题 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5；3

B.5；2

C.3；2

D.3；1

参考答案：B

第1469题 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值 Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

第1470题 【2015年真题】存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。?

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

参考答案：C

第1471题 （　　）能以较低的成本筹集到所需要的资金，一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。

A.权证

B.期权

C.可转换债券

D.可交换债券

参考答案：C

第1472题 金融期货的交易制度主要包括（ ）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1473题 中央政府发行的国债的目的是（） Ⅰ、改变自身资产负债机构 Ⅱ、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ、弥补国家财政赤字 Ⅳ、满足国有企业经营需要

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1474题 【2015年真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过(　　)实现的.

A.承兑

B.贴现

C.交易

D.继承

参考答案：ABC

第1475题 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

参考答案：B

第1476题 ( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券融资融券业务

D.证券资产管理业务

参考答案：B

第1477题 期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括( )。 Ⅰ、商品期货合约； Ⅱ、货物期货合约； Ⅲ、货币期货合约； Ⅳ、金融期货合约。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

第1478题 境外上市外资股不包括（　　）。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

参考答案：A

第1479题 基金财产的独立性要求主要有( )。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产；②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销；③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

第1480题 下列关于开放式基金和封闭式基金．说法正确的有（　　）。Ⅰ．开放式基金有固定的存续期限．封闭式基金没有Ⅱ．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请Ⅲ．封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回．持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者 Ⅳ．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布

A.ⅠⅡⅣ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C