第521题 【2012年真题】某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（　）。

A.12%

B.13%

C.14%

D.15%

参考答案：B

第522题 某上市公司原有尚未履行的担保额为3000万元，该公司最近一期经审计净资产为1亿元。若当前该公司再对外提供担保，下列选项中，须经股东大会审批的最少担保额是（）。

A.5000万元

B.3000万元

C.8000万元

D.1亿元

参考答案：B

第523题 新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（ ）。 Ⅰ 公司股东 Ⅱ 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 Ⅲ 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 Ⅳ 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第524题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。 Ⅰ 监管谈话 Ⅱ 警告 Ⅲ 重点关注 Ⅳ 罚款 Ⅴ 责令进行业务学习

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第525题 【2012年真题】下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　）。

A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应

B.证券在任一时点的价格只对为公众所知韵信息作出了反应

C.股票价格的变化也就是随机变动的

D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利

参考答案：AC

第526题 【2012年真题】反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有（　）。

A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作

B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作

C.基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分

D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

参考答案：ABCD

第527题 【2013年真题】开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备托管资格的（　）托管。

A.中国证监会

B.资产管理人

C.商业银行

D.资产担保人

参考答案：C

第528题 证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（ ）。

A.通过发行审核会议之日

B.获得证监会核准批复之日

C.本次证券发行完毕之日

D.向证监会提交保荐文件之日

E.持续督导开始之日

参考答案：D

第529题 以下可以参与挂牌公司股票转让的有（ ）。

A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

B.证券投资基金

C.自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

D.注册资本300万元人民币的法人机构

参考答案：B

第530题 以下属于可以免予提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。 I 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% II 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，且标的股份的表决权在协议期间未发生转移 III 转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 IV 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% V 因上市公司向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.III、V

E.I、II、V

参考答案：B

第531题 【2012年真题】关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　）。

A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

参考答案：B

第532题 【2013年真题】基金管理者一般需要在（　）等大类资产方面作出关于资产配置的方向性决定。

A.股票

B.债券

C.黄金

D.货币市场工具

参考答案：ABD

第533题 【2012年真题】（　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。

A.直销

B.基金超市

C.网上交易

D.保险公司

参考答案：D

第534题 【2013年真题】1997年11月14日颁布的（　）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

参考答案：D

第535题 下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有（ ）。 Ⅰ 因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份 Ⅱ 因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份 Ⅲ 因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工 Ⅳ 股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第536题 上交所上市公司因财务指标不及格被暂停上市后，首个年度以下情况需终止上市（）。 Ⅰ 扣非后利润为负，扣非前为正 Ⅱ 保留意见 Ⅲ 营业收入低于1000万 Ⅳ 净资产为负

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第537题 【2013年真题】从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（　）。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.投资组合的修正

D.投资组合业绩评估

参考答案：ABCD

第538题 【2012年真题】影响债券收益率的发行人因素包括（　）。

A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别

B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等

C.发行人所处行业，如金融业、工业等

D.发行人的谈判能力

参考答案：ABC

第539题 创业板上市公司首次公开发行股票的，若申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后再次提出股票发行申请。

A.1个月

B.3个月

C.2个月

D.6个月

参考答案：D

第540题 甲上市公司2007年7月1日专门借款6000万建厂房，2年期限，年利率5％，2007年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2008年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2008年4月1日复工，2008年12月31日达到预定可使用状态，2007年7月1日至2008年12月31日专门借款闲置资金利息收入为50万元。下列说法正确的有（　）。 Ⅰ．2007年资本化利息金额为0 Ⅱ．资本化利息支出应自2007年7月1日开始 Ⅲ．甲公司该厂房利息费用资本化的金额为400万元 Ⅳ．甲公司该厂房利息费用资本化的金额为350万元

A.Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：A