第461题 【2012年真题】下列属于会计异常现象的是（　）。

A.折价交易的封闭式基金收益率较高

B.没有被分析家看好的股票往往产生高收益

C.股票人选成分股，引起股票上涨

D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

参考答案：D

第462题 【2012年真题】关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是（　）。

A.证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿

B.资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系

C.证券市场线表示的是市场均衡的状态

D.资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数

参考答案：D

第463题 【2013年真题】《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（　）方面明确了各项技术标准。

A.监管系统信息报送的支持系统

B.信息管理平台应用系统的支持系统

C.后台管理系统

D.前台业务系统和自助式前台系统

参考答案：ABCD

第464题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ）。 Ⅰ 发行人的监事 Ⅱ 发行人的实际控制人 Ⅲ 发行人的控股股东 Ⅳ 发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ 持有发行人3%股份的股东

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：A

第465题 【2012年真题】基金银行存款的定义是（　）。

A.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

B.以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户

C.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券

D.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

参考答案：A

第466题 公司发行债务融资工具的，注册办公室应至少提前（）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：A

第467题 【2013年真题】A公司今年每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.04，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是P0（　）元。

A.5

B.7.5

C.10

D.15

参考答案：B

第468题 【2013年真题】基金行业自律管理的方式主要包括（　）。

A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

B.建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

D.为保证投资行为的合法、合规性，直接从事基金投资管理业务

参考答案：ABC

第469题 【2014年真题】乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（　）。

A.量能指标

B.超买超卖型指标

C.摇动型指标

D.震荡型指标

参考答案：B

第470题 【2012年真题】（　），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

A.久期

B.标准差

C.费用率

D.周转率

参考答案：A

第471题 以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（ ）。 Ⅰ 持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算 Ⅱ 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成 Ⅲ 保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止 Ⅳ 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第472题 （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

参考答案：A

第473题 【2012年真题】对普通债券而言，假设其他因素不变，久期越（　），债券的价格波动性就越（　）。

A.大；小

B.大；大

C.小；稳定

D.大；稳定

参考答案：B

第474题 【2013年真题】（　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

参考答案：A

第475题 保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。 Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ 保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第476题 【2012年真题】在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　）的公司股票。

A.运作较规范

B.盈利能力较强

C.资产质量较高

D.发展潜力较好

参考答案：ABCD

第477题 【2014年真题】在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（　）。

A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于操作

C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D.根据以往基金经理的表现，表现该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率

参考答案：C

第478题 在其他条件不变的情况下，期权期间、期权价格、时间价值三者之间的关系是（）。

A.期权期间越长，时间价值就越大，期权价格就越高

B.期权期间越长，时间价值就越小，期权价格就越高

C.期权期间越长，时间价值就越小，期权价格就越低

D.期权期间越长，期权价格就越高，而时间价值不变

参考答案：A

第479题 要约收购情形下，董事会以下哪些行为符合规定（ ）。 Ⅰ董事会向股东发出不接受要约条件的建议 Ⅱ 董事会聘请独立财务顾问 Ⅲ 在要约收购报告提示性公告之前一个月提出修订公司章程的议案，规定收购方一年内不得聘任董事 Ⅳ 收购人公告要约收购报告书后，被收购公司董事会决议对外进行投资，取得重大收益，对经营成果造成重大影响。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第480题 【2012年真题】开放式基金价格的主要决定因素是（　）。

A.市场供求关系

B.经济周期

C.基金单位净值

D.基金单位面值

参考答案：C