第481题 【2013年真题】基金管理公司的督察长直接对（　　）负责。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理

参考答案：A

第482题 【2013年真题】需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（　）。

A.基金资金专用存款账户

B.交易所证券账户

C.TA账户

D.基金结算备付金账户

参考答案：B

第483题 关于以修改其他债务条件方式进行债务重组的，下列说法中错误的有（）。 Ⅰ 债务重组以修改其他债务条件进行的，债权人应当将修改其他债务条件后的债权的公允价值作为重组后债权的账面价值，重组债权的账面余额与重组后债权的账面价值之间的差额，计入当期损益，债权人已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益 Ⅱ 修改后的债务条款中涉及或有应收金额的，债权人应当确认或有应收金额，将其计入重组后债权的账面价值 Ⅲ 修改其他债务条件的，债务人应当将修改其他债务条件后债务的公允价值作为重组后债务的入账价值，重组债务的账面价值与重组后债务的入账价值之间的差额，计入当期损益 Ⅳ 或有应付金额一定计入将来应付金额中 Ⅴ 债务人只要确认或有应付金额，债权人就应确认或有应收金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

第484题 【2012年真题】在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是（　）。

A.资产混合配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.买入并持有策略

参考答案：C

第485题 【2014年真题】资产配置的投资组合保险策略的特征包括（　）。

A.市场变动的行动方向是下降时买入，上升时卖出

B.要求的市场流动性较小

C.在强趋势的市场环境下有利

D.支付曲线模型为凸型

参考答案：ACD

第486题 【2012年真题】下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项？（　）。

A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系

B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率

C.简单收益率不会等于时间加权收益率

D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率

参考答案：BCD

第487题 【2013年真题】下列关于证券投资基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（　）。

A.有利于维护非流通股股东利益

B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

C.推动股指持续上升

D.有利于推动市场价值判断体系的形成

参考答案：D

第488题 影响债券投资价值的内部因素有（）。 Ⅰ 期限 Ⅱ 信用级别 Ⅲ 基础利率 Ⅳ 市场利率 Ⅴ 债券的流动性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.III、Ⅴ

参考答案：C

第489题 以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（）。 Ⅰ 净资产800万元的合伙企业 Ⅲ 人民币合格境外机构投资者 Ⅱ 发行人的董事、高级管理人员 Ⅳ 发行人的监事 Ⅴ 持有发行人5%股份的股东

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第490题 【2012年真题】在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有（　）。

A.宏观经济分析

B.产品的设计

C.行业发展状况分析

D.上市公司投资价值分析

参考答案：ACD

第491题 【2014年真题】基金产品设计的起点在于（　）。

A.确定目标客户

B.考虑相关法律法规的约束

C.确定基金风格

D.选择适当的产品组合

参考答案：A

第492题 【2014年真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（　）万元。

A.5000

B.1000

C.3000

D.2000

参考答案：C

第493题 【2012年真题】保本基金的分析指标主要包括（　）。

A.保本期

B.保本比例

C.赎回费

D.安全垫

参考答案：ABCD

第494题 【2013年真题】在行为金融模型中，（　　）使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A.心理偏差

B.选择性偏差

C.回避损失心理

D.保守性偏差

参考答案：D

第495题 【2012年真题】基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（　）。

A.临时日报

B.临时周报

C.提示函

D.基金运作监督周报

参考答案：ABC

第496题 【2012年真题】基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取（　）等形式提醒基金管理人。

A.定期报告

B.行政处罚

C.书面警示

D.电话提示

参考答案：ACD

第497题 我国商业银行的资本充足率要求为：核心以及资本充足率不得低于（ ），一级资本充足率不得低于（ ），资本充足率不得低于（ ）。

A.4%； 5%； 6%

B.4% ；5%； 8%

C.4% ；6% ； 8%

D.5% ；6% ； 8%

参考答案：D

第498题 【2014年真题】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　）个月内现场检查基金公司设立准备情况。

A.5

B.6

C.3

D.2

参考答案：A

第499题 以下关于持续督导说法正确的是( )。 I 甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构，2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 II 甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 III A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 IV B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：B

第500题 【2013年真题】下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（　）。

A.基金收益分配原则和执行方式

B.基金运作方式

C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

参考答案：A